券商投顾荐股的合法性主要受监管规定和具体操作的影响。首先,根据《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》,从事证券基金投资咨询业务需要依法持牌经营,申请开展投资咨询业务的机构净资产不低于1亿元。未经批准,任何单位和个人设立金融机构,或者从事或者变相从事金融业务活动,都属于非法。
在具体操作上,证券从业人员向客户推荐股票一般被视为违规行为,只有证券投资顾问才能向已签约投顾服务的客户提供股票交易建议。此外,“向投资者销售或者提供‘荐股软件’,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格”。
然而,尽管有这些规定,依然存在一些不法分子通过各种渠道进行非法的证券投资咨询活动,如设立网站或利用网络聊天工具以招揽会员或客户为名,提供证券投资分析、预测或建议的方式,非法代理客户从事证券投资理财活动等。
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