可转债不做风险测评不让买卖吗?
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你好,可转债不做风险测评不让买卖,可转债交易需要进行风险评估。根据《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》和《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法(2017年修订)》的规定,个人投资者参与可转债交易需要满足以下条件:


1. 申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元(不包括通过融资融券融入的资金和证券);
2. 参与证券交易24个月以上;
3. 不存在严重的不良诚信记录;
4. 符合证券交易所规定的其他条件。

在申请开通可转债交易权限时,证券公司会对投资者进行风险承受能力评估,只有符合适当性管理要求的投资者才能开通可转债交易权限。因此,不做风险测评的投资者是不能买卖可转债的。


总的来说,如果投资者未能完成风险评估,根据监管规定和券商的风险管理政策,可能会限制其进行可转债的买卖操作。这主要是为了保护投资者的利益,防止因缺乏对产品风险的了解而导致不必要的损失。


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根据投资者适当性管理要求,如果您没有进行风险测评、风险测评过期或等级不够,将会影响您购买和交易可转债的权限。具体来说:若您的风险测评结果为C1(保守型)或C2(谨慎型),则无法开通证券... 全文>
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