首先要注意,操作前需确保数据的准确性与完整性,避免因错报漏报引发合规风险。具体操作步骤如下:
1. 登录QMT终端后,找到左侧菜单栏的“合规管理”模块,点击进入“合规报表”页面
2. 在筛选界面选择需导出的报表类型(如交易合规报表、持仓合规报表),设置对应时间、账户范围等条件
3. 点击右上角“导出”按钮,选择PDF或Excel格式完成报表导出,导出后及时核对数据
监管报送数据生成也很简单:在“合规管理”模块进入“监管报送”子栏目,选择对应监管要求的模板,系统会自动匹配账户交易、持仓数据生成报送文件,预览确认无误后即可导出保存。操作时要确认终端为最新版本,避免版本bug影响数据生成。
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发布于7小时前 深圳



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