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您好，监管机构核查内幕交易时，会多维度调取账户交易记录数据，核心围绕内幕信息知情人及关联方的交易行为，涵盖关键交易细节与关联线索。
（1）内幕信息知情人及其关联账户的全量交易数据：包括直系亲属、工作关联方的证券账户，重点调取内幕信息敏感期内的买卖记录，比如高管亲属账户在公司并购消息公布前的异动交易。
（2）关联标的的交易匹配数据：涉及内幕信息相关的个股、场内ETF等标的的交易记录，核查交易时间、金额、频次是否与内幕信息披露节点高度重合。
（3）账户资金流向与关联数据：涵盖银证转账记录、资金来源及去向，排查是否存在异常资金划转，比如从知情人账户转至其他账户后用于关联标的交易。
普通投资者日常交易要保持独立合规，避免与内幕知情人有异常协同行为，以免引发监管关注，有合规疑问随时找我咨询。
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（3）账户资金流向与关联数据：涵盖银证转账记录、资金来源及去向，排查是否存在异常资金划转，比如从知情人账户转至其他账户后用于关联标的交易。
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发布于2026-7-7 16:03 广州
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