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您好，北交所投资者适当性管理是防控市场风险、保护中小投资者的核心制度，核心遵循“风险匹配、充分告知、自主决策、从严监管”四大原则，严格区分不同风险承受能力的投资者，匹配北交所高波动、高风险的市场特性。风险匹配原则为核心准则，明确要求投资者风险承受能力必须与北交所交易风险相匹配，仅积极型、进取型高风险承受投资者可参与交易，禁止保守型、稳健型投资者违规开通权限、参与交易，从源头规避投资者风险错配问题。充分告知原则要求，券商在开通权限前，必须完整、清晰告知投资者北交所涨跌幅规则、波动风险、流动性风险、退市风险、打新风险等核心风险，不得隐瞒、简化风险提示，确保投资者充分认知市场风险。自主决策原则规定，所有北交所交易、权限开通、风险确认均由投资者自主决策、自主承担盈亏，券商不得诱导、强制投资者开通权限、参与交易，严禁违规营销、虚假宣传。
从严监管原则为底线要求，证监会、北交所对券商适当性管理开展常态化核查，严查违规开通权限、风险测评造假、诱导交易等违规行为，对违规券商采取处罚、整改、通报批评等监管措施。同时，持续强化投资者教育，通过知识考试、风险宣讲、规则科普等方式，提升投资者专业认知和风险防控能力，构建全方位的投资者保护体系。
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发布于2026-6-27 22:08 天津
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