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新三板市场的自律监管措施旨在规范市场参与者行为，维护市场秩序：
自律监管措施
口头警示：对挂牌企业或投资者的轻微违规行为，全国股转公司通过口头方式进行提醒和警示，要求其及时纠正 。
书面警示函：向存在违规行为的挂牌企业、相关责任人员或投资者发出书面警示函，指出违规事实，要求其限期整改，并提交书面整改报告 。
责令改正：针对挂牌企业在公司治理、信息披露、规范运作等方面存在的问题，责令其在规定期限内改正，并提交整改情况说明 。
限制证券账户交易：对存在异常交易行为或违规交易的投资者，限制其证券账户在一定期限内的交易权限，如限制买入或卖出特定证券 。
要求提交书面承诺：要求违规的挂牌企业或相关责任人员提交书面承诺，保证今后遵守市场规则，不再发生类似违规行为 。
通报批评：对情节较为严重的违规行为，在市场范围内进行通报批评，公开违规事实和处理结果，对违规方形成舆论压力 。
公开谴责：对于严重违反市场规则的挂牌企业、相关责任人员或会员机构，给予公开谴责，该处分会对其声誉和市场形象造成较大损害 。
约束作用
对挂牌企业：促使企业规范公司治理和经营运作，严格遵守信息披露规定，提高企业运营的透明度和合规性，增强投资者对企业的信任 。同时，约束企业及其股东、高管的行为，防止出现损害投资者利益和扰乱市场秩序的行为 。
对投资者：规范投资者交易行为，遏制内幕交易、操纵市场等违法违规交易行为，引导投资者树立理性投资理念，维护市场交易秩序，保护广大投资者的合法权益 。通过对违规投资者的处罚，起到警示作用，促使投资者遵守市场规则 。
发布于2025-6-18 22:32 武汉
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