证监局加强现场检查

发布时间:2016-7-2 21:07阅读:449

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你好,你可以关注证监会发布的信息。
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李经理 1438
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你好,基金公司管理体系是指基金公司在投资运作中监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。监管体系由监管目标、监管原则、监管机构、监管对象、监管内容、监...
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两融业务的现场检查内容?
包括投资者适当性管理执行情况、保证金制度落实、风控系统有效性、客户资料合规性等。
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【北京证监局将对券商在科创板开市前进行现场检查】
财联社4月26日讯,科创板的脚步更近了,北京证监局将在科创板开市前对辖区内券商进行现场调查。对各券商在保荐承销、交易、客户管理等各方面的重要关注点提出最新要求。比如,要求各券商建立由董事长、总经理牵头负责的科创板准备工作内部评估机制。(证券时报)
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