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您好：新三板整体上属于专业投资市场，须建立与中小微企业风险相匹配的投资者适当性管理制度。主要基于以下三方面考虑：一是中小微企业业绩波动较大、经营风险较高，需要投资者具备较强的风险识别和承受能力；二是多元化的专业投资者结构是市场内在稳定机制和市场创新发展的基础和前提，有利于市场功能的创新；三是发展专业投资市场符合新三板自律监管和风险防控的内在要求，有利于培育理性投资和长期投资的市场文化。针对自然人投资者，新三板从财务状况、投资经验、专业知识等维度严格准入条件。原因主要有以下三方面：一是扩大试点后挂牌公司的社会关注度将进一步提高，市场风险外溢的波及面更广，需要更加审慎地控制市场风险；二是着眼于深化市场功能和提高市场效率，市场制度创新和产品创新将加大力度，需要以严格的准入管理为市场创新的风险控制留出空间；三是机构与自然人标准趋同，更有利于投资者适当性管理制度的执行。经过系统测算，将自然人投资者的准人标准调整至500万元证券类资产符合市场发展和风险防控的要求。新三板正积极培育和发展机构投资人队伍，鼓励和推动证券公司、保险公司、证券投资基金、私募股权投资基金、风险投资基金、合格境外机构投资者、企业年金等机构投资者参与市场，引导和鼓励证券公司、基金公司等金融机构推出定向投资产品。达不到“500万元证券类资产”标准的自然人投资者可以通过上述定向投资产品参与市场。投资人准入门槛也非一成不变，新三板将根据市场发展阶段、投资人队伍的成熟情况以及市场的需求做出相应调整。
发布于2020-12-25 10:39 成都
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