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您好，
根据交易所规则及券商业务指引，客户申请分级基金权限需单独参加知识测试并签署特别协议，具体要求如下：
一、核心要求
知识测试
测试内容：涵盖分级基金结构、风险特征（如杠杆机制、下折规则）、交易规则等。合格标准：需达到80分及以上（部分券商要求更高）。测试方式：通过券商APP或营业部现场完成（需录音录像留痕）。
特别协议签署
《分级基金投资风险揭示书》：明确提示分级基金的高杠杆、复杂交易机制及潜在风险。《适当性评估结果确认书》：确认客户风险测评等级（C4及以上）与产品风险匹配。
二、申请流程
资格预审
资产门槛：申请前20个交易日日均证券类资产≥30万元（不含融资融券资金）157。风险测评：需在有效期内且等级为C4（积极型）及以上。
知识测试与协议签署
线上流程：通过券商APP完成测试并电子签署协议（部分券商要求临柜）。线下流程：至营业部现场测试、签署纸质协议，并完成“双录”（录音+录像）。
权限生效
审核通过后，权限通常于T+1日生效，可交易分级基金子份额（A/B类）及进行分拆操作。
三、例外情况
专业机构投资者
银行理财、社保基金等专业机构无需知识测试，可直接开通权限。
已开通权限的客户
若客户此前在其他券商开通权限，需在每家券商单独申请，不共享权限。
四、风险提示杠杆风险：分级B份额自带杠杆，可能放大亏损。
下折机制：当B类份额净值低于阈值时触发下折，可能导致本金损失。流动性风险：部分分级基金因规模萎缩或政策调整面临清盘风险。
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发布于2025-5-26 14:22 北京
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