资深恬恬经理
股票
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您好，证券公司在投资者适当性管理方面的职责：
了解投资者：了解投资者的身份、财务状况、证券投资经验等相关信息，评估投资者的风险承受能力和风险识别能力。
审核与匹配：认真审核投资者提交的相关材料，对个人投资者是否符合条件进行核查，将投资者与合适的产品或服务进行匹配，并告知投资者评估结果及适当性匹配意见。
风险揭示：要求首次委托买入北交所股票的投资者签署风险揭示书，充分揭示北交所股票交易风险。
动态跟踪：动态跟踪和持续了解投资者交易情况和北交所市场业务变化情况，主动调整投资者适当性匹配意见，并告知投资者。
报告与配合：发现客户存在异常交易行为或者违法违规行为时，及时提醒客户，并向北交所报告。对北交所采取监管措施的投资者，予以配合。
发布于2025-5-25 12:15 杭州
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