资深安老师
股票
帮助7012 从业4年 专业满分
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1. 行业自律规则主要内容
会员管理：要求期货 / 期权经营机构（如券商、期货公司）遵守合规经营、投资者适当性管理、反洗钱等规则，定期提交合规报告。
交易行为规范：禁止内幕交易、市场操纵、虚假申报等违规行为，明确异常交易监控标准（如单日开仓量、自成交频率等）。
投资者保护：规范客户资金存管、风险揭示、纠纷处理流程，要求机构对投资者进行持续教育。
信息披露与报告：会员需及时向协会报送业务数据、客户信息及重大事件，确保市场透明。
2. 行业协会的监管方式
自律检查：通过现场检查、非现场监控（如交易数据筛查）排查违规行为。
纪律处分：对违反自律规则的会员采取警告、罚款、暂停业务资格等处罚，并记入诚信档案。
规则制定与更新：配合监管机构（如证监会）制定行业标准，例如期权做市商管理办法、组合保证金制度等。
投资者教育：通过官网、培训活动普及期权知识，提示交易风险。
发布于2025-5-24 23:23 郑州
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