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核心职业道德要求
1.合规守法
严格遵守《证券法》《基金法》等法律法规，禁止参与内幕交易、市场操纵、老鼠仓等违法活动。
对策略代码、客户信息、未公开研究成果履行保密义务，不得泄露给竞争对手或外部人员。
2.客户利益优先
在产品设计和交易中，以客户利益为导向，避免 “策略对赌”（如用客户资金为自有策略提供流动性）。
充分披露策略风险，不夸大收益或隐瞒潜在损失，确保投资者在知情前提下做出决策。
3.公平交易与市场公正
禁止利用技术优势（如低延迟系统）损害普通投资者利益，不得通过 “幌骗交易”“抢跑交易” 等手段操纵市场。
对不同客户账户（如自营账户与资管账户）实施公平交易原则，禁止优先成交自有订单。
4.专业胜任与持续学习
保持专业能力，定期更新策略以适应市场变化，避免因模型滞后导致客户损失。
参与行业培训（如量化投资合规培训、新技术应用研讨），提升合规意识和技术水平。
5.社会责任与伦理底线
避免开发或使用可能加剧市场波动、损害金融稳定的策略（如过度杠杆化高频套利策略）。
关注策略的社会影响，不利用算法偏见歧视特定行业或企业（如环保政策敏感型行业）。
违规行为的后果
从业人员若违反职业道德，可能面临监管处罚（如罚款、市场禁入）、民事赔偿（如投资者集体诉讼）、行业声誉损失，甚至刑事责任（如《刑法》中的内幕交易罪）。
发布于2025-5-21 17:17 武汉
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