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监管部门对ETF的发行、运作和交易有哪些主要监管措施？
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监管部门对 ETF 的发行、运作和交易有哪些主要监管措施？

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发行监管：要求基金管理公司具备一定的资质和条件，如注册资本、从业经验、人员配备等。审核招募说明书等文件，确保详细披露基金的投资目标、策略、风险等信息。运作监管：规定基金管理公司建立完善的内部控制制度和风险管理制度，确保投资运作符合法律法规和基金合同规定。监督基金资产的估值、净值披露等，要求定期进行审计和披露。交易监管：规定 ETF 的交易时间、涨跌幅限制、申报价格范围等，维护市场秩序和公平交易。对做市商制度也有相关规定，要求做市商提供持续的买卖报价，保证 ETF 的流动性

发布于2025-4-25 15:09 郑州
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