立即提问“ ”
提问
叩富问财 >30秒问财 > 股票 > 证券公司合规部门是负责哪些工作的?
证券公司合规部门是负责哪些工作的?
还有疑问，立即追问>

证券公司名单及排行

证券公司合规部门是负责哪些工作的?

叩富问财 浏览：6222 人 分享分享

注册 1分钟入驻>
共2个有赞回答
默认排序 | 只看有赞
首发 觅庄擒妖
一对一
风险监控和规范管理是负责证券公司和规的主要部门。

发布于2014-11-22 21:45 郑州

1
秒答
关注 分享 追问
踩
举报
一对一
证券公司合规部门，熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。

发布于2019-4-5 00:30 拉萨

1
秒答
关注 分享 追问
踩
举报
   1794位专业顾问在线
问题没解决？12353人选择一键咨询
99%用户选择 快速提问
其他类似问题 搜索更多类似问题 >
证券公司归哪个部门管?
您好，很高兴为您解答，证券公司归证监会管理，请问是有什么需求呢。VIP佣金开户渠道随时在线找我办理，无资金门槛，全国前十券商投资更安心，一对一专业开户服务包您满意的，祝您投资愉快！
首席柯顾问 24410
证券免5是什么意思？证券公司免5合规吗？
券商证券开户的佣金都是没有标准的，网上开户佣金比线下低很多，点击头像找客户经理咨询会根据资金量大小给相对优惠的佣金的。准备身份证+一类银行卡，根据步骤提示操作就行。联系小桃经理可享受各...
资深小桃经理 1869
基金公司的合规部门在业务开展中起到什么作用？如何确保合规运营？​
作用：确保公司的经营活动和基金运作符合国家法律法规、监管要求以及公司内部规章制度，避免法律风险和监管处罚；审核业务合同、投资决策、营销宣传材料等，确保其合法合规；开展合规培训和教育，提...
资深杨经理 203
哪个证券公司是合规的呢，可以说说吗
您好，证券公司开户选择上市券商是安全可靠的，现在网上开户比较简单，带好证件就可以办理，带好银行卡和身份证。我司前十大券商之一，佣金费率低，还可下调，开户还可享受VIP交易通道，既省钱又赚钱！
高级万经理 1254
证券公司有哪些部门，各部门是怎么运作的？
一般所说的证券公司应该是说综合型证券公司(有关公司分为三类,证券经纪类公司,只能做股票等证券交易的经纪或者证券承销等业务;证券发行类公司,负责上市公司的保荐、财务顾问或者证券承销业务；...
安经理 42052
合规风控部门与投资部门的权限制衡机制如何设计？​
在权限制衡机制设计上，投资部门负责制定投资策略、选择投资标的、执行交易指令，追求投资收益；合规风控部门对投资决策进行合规审查和风险评估，有权对违反法律法规、基金合同或风险过高的投资行为...
资深杨经理 205
#证券公司# @ 群友热聊中~

程老师 12:25

在权限制衡机制设计上，投资部门负责制定投资策略、选择投资标的、执行交易指令，追求投资收益；合规风控部门对投资决策进行合规审查和风险评估，有权对违反法律法规、基金合同或风险过高的投资行为...

临江小杜 12:25

我刚听说你们这有个大佬的年收益高达26%，麻烦加我V信发我下截图，我想观摩一下，谢谢

刘老师 12:25

OK，我私信发你截图，正好他今天调仓了，可以看下。
93人正在群聊
加入微信热聊>
为您推荐 更多>
同城黑马
咨询我

资深小周经理 在线

帮助10万+ 好评4.8万

同城黑马
咨询我

资深张经理 在线

帮助10万+ 好评2.6万

咨询我

资深刘经理 在线

帮助1.1万 好评244

咨询我

资深小陈 在线

帮助9.6万 好评1.1万

金牌答主

广发证券客服 股票

开户享专属优惠费率，在线定制VIP佣金费率；

22798万+

电话咨询
同城推荐 更多>
  • 咨询

    好评 4.8万+ 浏览量 1080万+

  • 咨询

    好评 2.6万+ 浏览量 504万+

  • 咨询

    好评 2.3万+ 浏览量 455万+

热议问题
相关文章
优选券商 更多>

东莞证券

老牌国企券商
开户

长城证券

新客服务、市场口碑好、品质服务
开户

国金证券

行业一流上市券商
开户

银河证券

市场口碑好、实力认证、新客服务
开户

中银国际证券

中国银行旗下上市券商
开户

银河证券

资金雄厚、品质服务、新客服务
开户

广发证券

服务一流、开户享VIP佣金费率
预约
回到顶部
关于叩富问财/ 股票开户/ 期货开户/ 期货答主/ 股票答主/ 保险答主/ 炒股大赛

理财有风险，投资需谨慎

免责声明:本站问答内容均由入驻叩富问财的作者撰写，仅供网友交流学习，并不构成买卖建议。本站核实主体信息并允许作者发表之言论并不代表本站同意其内容，亦不代表本站对该信息内容予以核实，据此操作者，风险自担。同时提醒网友提高风险意识，请勿私下汇款给作者，避免造成金钱损失。点击查看全部>

App下载 商务合作 网站地图 最新内容 城市索引 全国答主排行 证券公司索引 期货公司索引

公众服务

微信服务，随时可得，扫码一键关注

叩富问财

问一问，财不偏
30秒问财/秒答

叩富网销学苑

网络获客培训
分享获客经验

叩富简投

模拟交易/有奖大赛
ai炒股机器人/炒股百宝箱

联系我们

客服热线：010-59490342

客服咨询

入驻认证咨询
券商合作用户咨询/有奖炒股大赛咨询

意见反馈不良信息举报电话：010-59490342        举报微信：524272835        网站法律顾问       叩富网2008年被上海证券交易所选为年度投资者教育训练网站     |     国家高新技术企业

ICP备案：京ICP备18019099号-3        增值电信业务经营许可证京B2-20241016        广播电视节目制作经营许可证：（京）字第18189号        经营许可证编号：京B2-20190488        京公网安备：11010802032515号
叩富网版权所有 © 2007-2025