开立私募基金账户需要遵循一定的流程和准备相应的材料。以下是开立私募基金账户的一般步骤和所需材料:
1.备案登记:首先,私募基金管理人需要在中国证券投资基金业协会(AMAC)进行登记,并获取登记证书。同时,私募基金产品需要完成备案,并获得备案证明。
2.选择开户主体:私募基金账户可以由私募基金管理人、私募基金托管人、与私募签订了综合服务协议的证券公司或委托交易证券公司申请开立。
3.准备材料:开立私募基金证券账户时,需要准备以下材料:
《证券账户开立申请表(产品)》和《证券账户业务申请表(附表)》,需加盖私募基金管理人公章。
基金业协会出具的产品备案相关证明文件复印件。
产品结构图,需包括产品管理人、托管人、委托人全称等要素信息。
私募基金管理人营业执照复印件。
私募基金管理公示平台公示的私募基金管理人登记基本情况的全屏打印。
证券账户自律管理承诺书。
若由资产托管人申请开户,还需提供中国证监会等相关主管机构关于核准该基金托管人资格的批复复印件和托管人营业执照复印件。
若由签订综合服务协议的证券公司申请开户,需提供取得私募综合托管业务资格的证明文件和综合服务券商营业执照复印件,以及与私募基金签订的综合服务协议。
4.提交申请:上述业务申请主体可以到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请;也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交申请。
5.审核与开户:提交申请后,中国结算会对申请材料进行审核。审核通过后,将为私募基金开立证券账户。
请注意,以上流程和材料可能会根据监管政策的变化和具体证券公司的要求有所不同。建议在实际操作前,联系具体的证券公司或托管银行,获取最新的开户指南和要求。同时,确保所有提交的信息和文件真实、准确、完整。
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发布于2024-4-17 11:06 广州
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