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上海证券交易所证券投资基金上市规则是怎么样的？
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上海证券交易所证券投资基金上市规则是怎么样的？

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首发 理财师马经理
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一是完善基金终止上市相关安排。首次明确了迷你基金终止上市的触发条件和处理程序，同时为保证基金终止上市业务的平稳实施，保障基金持有人利益，增加了终止上市观察期和持续的信息披露与风险提示公告要求，并引入分类监管的思路，对分级基金实施更严格的退市条件；

　　二是加强自律监管，防范基金风险。要求基金运作中出现异常情况的，基金管理人应当及时向上交所报告，采取有效措施进行处置；对违反规则的相关人员，增加自律监管措施；

　　三是加强投资者保护，完善投资者适当性安排。规定结构复杂、风险较高基金上市时应当有符合上交所规定的投资者适当性安排，基金管理人及会员应当加强上述基金的投资者保护和教育；

　　四是优化业务办理。简化基金上市申请材料，缩减上市申请的办理时限，大幅精简和优化信息披露章节的内容。

发布于2018-11-16 10:45 北京

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基金管理人申请基金上市须向本所提交下列文件：

　　(一)上市申请书；

　　(二)上市公告书；

　　(三)批准设立和发行基金的文件；

　　(四)基金契约；

　　(五)基金托管协议；

　　(六)基金募集资金的验资报告；

　　(七)本所一至二名会员署名的上市推荐书；

　　(八)中国证监会和中国人民银行对基金托管人的审查批准文件；

　　(九)中国证监会批准基金管理人设立的文件；

　　(十)基金管理人注册登记的营业执照；

　　(十一)基金托管人注册登记的营业执照；

　　(十二)基金已全部托管的证明文件；

　　(十三)本所要求的其他文件。

发布于2018-11-16 10:45 上海

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