融资融券业务管理有哪些基本原则？[新回答]-叩富网

融资融券业务管理有哪些基本原则？

还有疑问，立即追问>

融资融券余额总览融资入门

融资融券业务管理有哪些基本原则？

叩富问财浏览：4850 人分享

1分钟入驻>

共27个最新回答

默认排序 | 只看有赞 | 看最新回答

首发

耿经理

黄经理股票

帮助10万+ 好评1.9万从业8年

您好，主要看维持担保比例是否达标。维持担保比例:投资者担物价值与债务这间的比例,不能低于130%,低于时需追加担保物,追加后不能低于150%,未按期交足或者到期未偿还这债务,将采取平仓措施,处分担保物,不足将追索.当比例超过300%可提取现金或证券,但比例不能低于300%.

发布于2018-11-9 09:26 重庆

秒答

关注

追问

踩

资深高经理股票

帮助10万+ 好评6531 从业9年

你好，融资利息：融资利息=融资金额×（融资利息/360）×实际使用天数（融资金额=融资买入成交价格*成交股数+交易费用）融券费用：融券费用=融券金额×（融券费率/360）×实际使用天数

发布于2018-10-10 16:30 成都

秒答

关注

追问

踩

一对一

蜀经理股票

帮助9066 好评422 入驻7年

A.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

B.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

C.证券公司应当健全业务隔离制度

D.业务实行集中统一管理

发布于2018-8-29 20:23 成都

秒答

关注

追问

踩

一对一

北经理股票

帮助10万+ 好评1.1万从业7年

你好，(1)合法合规原则。证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。
(2)集中管理原则。证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

发布于2018-8-29 13:53 成都

当前我在线

直接联系我

秒答

关注

追问

踩

一对一

彭经理股票

帮助10万+ 好评8395 从业9年

合法合规原则。证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

发布于2018-8-29 13:30 拉萨

秒答

关注

追问

踩

一对一

王经理股票

帮助9万好评4227 从业10年

原则如下：
(1)合法合规原则。
(2)集中管理原则。
(3)独立运行原则。
(4)岗位分离原则。

发布于2018-8-29 13:13 北京

秒答

关注

追问

踩

一对一

耿经理股票

帮助2.8万好评7355 从业8年

首发回答

官方评定为【优质回答】

从事融资融券业务应遵守以下原则：
(1)合法合规原则。证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。
(2)集中管理原则。证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。
(3)独立运行原则。证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。
(4)岗位分离原则。证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。

发布于2018-8-29 12:24 阿拉尔

当前我在线

直接联系我

秒答

关注

追问

踩

上一页 12 到页确定

问题没解决？向金牌答主提问，最快30秒获得解答！立即提问

其他类似问题

搜索更多类似问题 >