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融资融券业务管理有哪些基本原则？

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融资融券业务管理有哪些基本原则？

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耿经理

一对一

耿经理股票

帮助2.8万好评7355 从业8年

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官方评定为【优质回答】

从事融资融券业务应遵守以下原则：
(1)合法合规原则。证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。
(2)集中管理原则。证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。
(3)独立运行原则。证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。
(4)岗位分离原则。证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。

发布于2018-8-29 12:24 阿拉尔

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安经理股票

帮助10万+ 好评1102 从业6年

合法合规原则，集中管理原则，独立运行原则

发布于2019-7-31 13:13 深圳

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资深高经理股票

帮助10万+ 好评6531 从业9年

你好，融资利息：融资利息=融资金额×（融资利息/360）×实际使用天数（融资金额=融资买入成交价格*成交股数+交易费用）融券费用：融券费用=融券金额×（融券费率/360）×实际使用天数

发布于2018-10-10 16:30 成都

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黄经理股票

帮助10万+ 好评1.9万从业8年

您好，主要看维持担保比例是否达标。维持担保比例:投资者担物价值与债务这间的比例,不能低于130%,低于时需追加担保物,追加后不能低于150%,未按期交足或者到期未偿还这债务,将采取平仓措施,处分担保物,不足将追索.当比例超过300%可提取现金或证券,但比例不能低于300%.

发布于2018-11-9 09:26 重庆

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小周经理股票

帮助10万+ 好评210 入驻6年

融资融券开户欢迎找我办理，我司能减少你的融资成本，我处利息可以做到6上下！

发布于2020-3-26 14:16 杭州

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小赵经理股票

帮助10万+ 好评2330 从业5年

我公司可以网上直接开融资融券，20个交易日每天平均每天五十万就够了。我有六个月的交易经验了。我们可以提供你们4.99的利息。我司费用力度非常大，欢迎咨询哦

发布于2022-4-26 13:50 株洲

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吴顾问股票

帮助10万+ 好评483 从业4年

两融的标的一般在交易软件里体现的是带R的标的，开通是需要不低于半年的交易经验，开通前二十交易日日均资产不低于50万，我司上市券商，服务齐全，量化、VIP通道、4.99两融、投顾服务，各种服务可选择。

发布于2022-4-29 15:09 宜宾

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两融张经理股票

帮助10万+ 好评1250 入驻4年

您好，股市投资者，欢迎来到叩富网提问，基本原则是交易T+1。我司上市券商中少有的可以直接网上开户的公司，融资融券开通的硬性条件是20日期间日均达到50万资金和半年以上的证券交易经历开户准备身份证、银行卡在线即可办理，可以找客户经理协商一下利息费率，费用可以低至4.99。欢迎点击头像咨询。同等资金我处开户交易手续费更低。

发布于2022-5-23 17:37 德阳

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刘经理股票

帮助10万+ 好评2130 从业8年

是可以扩大资金量的，在券商的线上渠道是可以直接办理的，融资融券是超过半年的交易经验和开通前20交易日日均资产不低于五十万的经验，融资融券是需要本人持身份证银行卡进行开户的，现在的利率都是可以找雷经理协商费用的。

发布于2022-5-31 10:51 玉林

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小李经理股票

帮助10万+ 好评423 从业6年

同时您需满足以下条件：
（1）从事证券交易时间不少于半年
（3）最近20个交易日日均证券类资产不低于50万元
线上开通两融更安全，费用可以低至5.0。给你不一样的服务

发布于2022-7-18 16:13 西安

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王经理股票

帮助9万好评4227 从业10年

原则如下：
(1)合法合规原则。
(2)集中管理原则。
(3)独立运行原则。
(4)岗位分离原则。

发布于2018-8-29 13:13 北京

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一对一

诸葛经理股票

帮助7042 好评1269 入驻7年

如下：
(1)合法合规原则。
(2)集中管理原则。
(3)独立运行原则。
(4)岗位分离原则。

发布于2019-1-24 13:31 北京

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资深-何经理股票

帮助10万+ 好评10万+ 入驻9年

您好，只要50万资金和6月经验即可办理融资融券，我司两融利率可以低至5.6左右，佣金能够降至成本价，欢迎咨询！

发布于2020-1-15 09:08 北京

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一对一

彭经理股票

帮助10万+ 好评8395 从业9年

合法合规原则。证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

发布于2018-8-29 13:30 拉萨

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北经理股票

帮助10万+ 好评1.1万从业7年

你好，(1)合法合规原则。证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。
(2)集中管理原则。证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

发布于2018-8-29 13:53 成都

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蜀经理股票

帮助9066 好评422 入驻7年

A.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

B.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

C.证券公司应当健全业务隔离制度

D.业务实行集中统一管理

发布于2018-8-29 20:23 成都

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首席客户经理股票

帮助10万+ 好评1164 从业8年

20个交易日日均资产50万，开立信用账户当天资产不低于50万；在全市场的交易经验满半年；未在其他券商开立信用账户(如其他券商有，则必须先去注销掉)。

发布于2019-1-21 14:10 福州

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一对一

.张经理. 股票

帮助7.1万好评2999 从业7年

(1)合法合规原则。证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。
(2)集中管理原则。证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。
(3)独立运行原则。证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。
(4)岗位分离原则。证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。

发布于2019-3-4 16:10 杭州

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