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没有证监会备案和经营许可证，进行证券信息咨询和投教服务推荐股票，是不是非法经营？
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没有证监会备案和经营许可证，进行证券信息咨询和投教服务推荐股票，是不是非法经营？

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首发 资深小陈
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非法证券活动主要包括非法发行股票和非法经营证券业务。非法发行股票是指未经证券监管部门核准而擅自公开、变相公开发行股票的行为。其中，擅自公开发行股票主要是指机构或个人未依法报经证监会核准，向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的行为；变相公开发行股票主要是指公司的大股东打着转让股份的旗号，自行或者委托中介机构以广告、公告、电话、信函等公开方式或变相公开方式向不特定对象转让股票的行为。

发布于2018-5-9 22:27 拉萨

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