没有证监会备案和经营许可证，进行证券信息咨询和投教服务推荐股票，是不是非法经营？-叩富网

没有证监会备案和经营许可证，进行证券信息咨询和投教服务推荐股票，是不是非法经营？

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没有证监会备案和经营许可证，进行证券信息咨询和投教服务推荐股票，是不是非法经营？

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石经理-期货

祝经理股票

帮助7.6万好评8392 从业9年

正规的公司都是在证监会和证券业协会有备案的，祝您投资顺利

发布于2019-8-29 10:56 成都

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郑经理股票

帮助10万+ 好评1.2万从业8年

确实，如果机构或个人在没有获得证监会备案和经营许可证的情况下，提供证券信息咨询和投教服务，包括推荐股票，这将被视为非法经营行为。

按照《中华人民共和国证券法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的明确规定，证券投资咨询业务属于特许经营范畴，任何未经中国证监会正式批准的机构或个人都不得涉足这一领域。这意味着，只有当机构或个人获得必要的资质和许可后，他们才能合法地提供涉及证券及证券相关产品的投资建议、分析或预测等服务，并据此直接或间接地获取经济利益。

因此，任何没有取得证监会备案和经营许可证的机构或个人，若擅自从事证券信息咨询和投教服务，包括向投资者推荐股票，都将被视为非法经营。这种行为不仅触犯了法律，还可能对投资者的合法权益造成损害。为了确保自身的利益和安全，投资者在选择此类服务时，应务必确认对方是否具备合法的经营资质和备案。

发布于2024-4-1 10:15 拉萨

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一对一

石经理-期货期货

帮助1138 入驻10年知无不言

首发回答

是的，非法经营。可以相当低监管部分举报。

发布于2018-5-9 14:47 海口

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首席吴经理股票

帮助7.5万好评6217 从业4年

您好，这个是非法经营，建议您谨慎投资，注意辨别

发布于2018-5-9 14:48 武汉

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一对一

钱枫股票

帮助4104 入驻7年服务贴心

当然是对的。主要看有没公司以及各人有那资格没有

发布于2018-5-9 14:48 青岛

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三阳经理股票

帮助2.2万好评393 入驻7年

您好，是违法的，可以进行举报，欢迎交流！

发布于2018-5-9 14:48 重庆

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一对一

党丽梅股票

帮助1016 入驻9年专业满分

你好，是违法的。有很多机构也是通过这种方式让散户抬轿子的。投资是需要不断学习和总结的，祝您投资顺利。

发布于2018-5-9 14:51 西安

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资深谭经理股票

帮助5.4万好评4506 从业10年

任何单位和个人经营证券业务,必须经证监会批准

发布于2018-5-9 14:52 成都

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一对一

资深王经理股票

帮助4.2万好评1663 从业10年

任何证券经营行为都是需要先到证监会备案的，祝您投资顺利

发布于2018-5-9 14:52 上海

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一对一

波段擒龙股票

帮助1.2万好评662 入驻7年

是非法经营，目前国内金融机构营业都要求进行备案，并取得金融相关牌照

发布于2018-5-9 14:54 重庆

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北经理股票

帮助10万+ 好评1.1万从业7年

你好，证监会规定：凡从事证券行业人员，一定要有考取证券从业资格证书。当然：以目前股票咨询公司这一块来看，99%是没有的，都是在从散户手上骗钱，什么分成，会员，项目拉抬等都是针对散户亏钱和做不好股票的心理来骗人的

发布于2018-5-9 15:02 成都

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一对一

小尹经理股票

帮助4.5万好评1110 入驻7年

你好，必须要有相关监管机构许可，才能从事相关服务。

发布于2018-5-9 16:01 广州

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一对一

资深小陈股票

帮助9.6万好评1.1万从业10年+

非法证券活动主要包括非法发行股票和非法经营证券业务。非法发行股票是指未经证券监管部门核准而擅自公开、变相公开发行股票的行为。其中，擅自公开发行股票主要是指机构或个人未依法报经证监会核准，向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的行为；变相公开发行股票主要是指公司的大股东打着转让股份的旗号，自行或者委托中介机构以广告、公告、电话、信函等公开方式或变相公开方式向不特定对象转让股票的行为。

发布于2018-5-9 22:27 拉萨

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