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深交所此次适当性管理相关规则制定、修订的背景是什么？

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深交所此次适当性管理相关规则制定、修订的背景是什么？

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资深刘经理

期货经理杨林期货

帮助10万+ 好评4.9万从业10年+

这个也是为了确保把合适的产品推荐给合适的公司

发布于2018-4-19 09:48 北京

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资深刘经理基金

帮助4.6万好评7.5万从业9年

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中国证监会于2016年12月12日发布《证券期货投资者适当性管理办法》（中国证券监督管理委员会令第130号，以下简称“《适当性管理办法》”），成为我国市场首部专门规范证券期货市场投资者适当性管理的部门规章，完善了适当性管理的制度体系，统一了适当性管理的基本标准，突出强调了经营机构所要承担的投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配的义务和责任。

为落实中国证监会《适当性管理办法》相关规定，强化经营机构投资者适当性管理义务，维护投资者合法权益，本所对现行涉及适当性管理的相关业务规则进行了全面梳理，制定了《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，修订了《深圳证券交易所港股通投资者适当性管理指引》及《深圳证券交易所退市整理期业务特别规定》，上述规则将于7月1日起与《适当性管理办法》同步施行。

此次适当性管理规则制定、修订是落实“依法监管、全面监管、从严监管”要求，切实保护投资者合法权益的重要举措，对于健全投资者适当性管理基础制度和维护资本市场稳定健康发展，将产生积极和深远的影响。

下一步，本所将按照《适当性管理办法》相关要求，督促经营机构严格执行投资者适当性管理规定，加强投资者教育宣传，切实保护投资者合法权益。

发布于2018-4-19 09:39 深圳

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一对一

北经理股票

帮助10万+ 好评1.1万从业7年

你好，一是进一步督促证券期货经营机构提高投资者适当性制度的执行力。证券期货经营机构是承担和履行适当性责任的最直接主体，也是衔接监管者和投资者的关键环节，下一步，我局在对投资者适当性制度落实情况的监管中，将深入落实“放松管制、加强监管”的理念，向辖区证券期货经营机构进一步强调投资者适当性管理工作要求，要求证券期货经营机构在实际工作中，将投资者教育、投资者适当性制度的落实真正融入日常经营管理的制度化规定中，指导各机构按照“把规则讲透，把风险讲够”的原则，充分发挥贴近市场、直接面对投资者的特点，发挥人才、信息、设备优势，将投资者适当性制度贯穿到新开账户、证券营销、产品与业务推介、客户服务等各个业务环节，同时加强投资者权益保护的宣传教育，帮助投资者充分了解入市要求和潜在风险。

发布于2018-4-19 09:40 成都

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