私募基金投资者包含员工跟投且金额不满足合格投资者标准的备案要求有哪些？[新回答]-叩富网

私募基金投资者包含员工跟投且金额不满足合格投资者标准的备案要求有哪些？

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私募基金投资者包含员工跟投且金额不满足合格投资者标准的备案要求有哪些？

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李经理

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小花经理股票

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融资融券业务当前设定的利率为8.35%。欲降低融资融券交易成本，投资者应在开户阶段即与客户经理沟通，协商制定个性化的费率方案。达到融资融券开户标准，携带身份证和银行卡前往证券公司柜台办理。一人在融资融券市场上只能拥有唯一账户，若打算更换券商，原信用账户必须注销。

开通融资融券交易权限需达到以下条件：

一，按照过去20个交易日计算，投资者日均证券类财富须至少为50万元，涵盖资金、股票、债券、资管产品等各类金融工具。

二，申请融资融券业务的投资者，需证明其拥有不少于6个月的证券交易经历。

三，开通两融账户前，需确保风险承受能力评估结果为积极型或进取型。

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发布于2024-8-14 14:39 成都

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资深程经理资深程经理基金

帮助5.4万好评8.9万从业10年

您好，目前存款利率下行是大势所趋，如何稳定增收成了我们每个理财小白的难题，以下是为理财新手优选的低风险理财，稳健低风险，在不同阶段抓住机会！

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一对一

郑经理股票

帮助10万+ 好评1.2万从业8年

私募基金投资者中若包含员工跟投，且其投资金额未能达到合格投资者的标准，备案时需要注意以下几点要求：

员工跟投资格与标准：公司需确立明确的员工跟投资格标准，这通常涉及员工的职位等级、服务年限以及业绩评估等因素。对于投资金额未达到合格标准的员工，公司应制定专项的风险管理和投资策略，确保员工的投资风险在可控范围内。

协议签署与风险告知：员工参与跟投前，需与公司签订详尽的跟投协议，协议中应包含投资金额、期限、收益分配和风险承担等核心条款。同时，公司应提供充足的风险揭示，确保员工全面理解私募基金的投资风险。

审批与备案流程：公司应建立规范的员工跟投审批和备案流程，确保所有跟投行为均符合相关法律法规和监管要求。审批流程需全面审核员工的资格、投资金额和投资策略等，而备案流程则应确保相关信息的准确性和完整性。

投资运作透明度机制：公司应建立有效的投资运作透明度机制，定期向员工披露跟投基金的投资情况、业绩表现等信息，以便员工了解投资动态，做出合理决策。

资金来源的合规性：员工跟投的资金必须来源合法，严禁涉及任何非法集资行为。公司应对员工的资金来源进行严格审查，确保资金来源的合规性。

合规性审核：在备案过程中，公司需接受监管机构的合规性审核，确保员工跟投行为符合所有相关的法规和政策要求。

发布于2024-3-22 09:51 拉萨

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资深赵经理股票

帮助7705 好评7845 从业3年

私募基金的备案要求在《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关规定中进行了明确。

其中，关于员工跟投的处理，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十九条规定，私募基金可以为投资人设立员工合伙计划（Employee Limited Partnership，简称“ELP”），通过员工跟投等方式形成凝聚力和稳定性。员工跟投的金额一般不适用合格投资者标准，并视情况得到有利待遇。

针对员工跟投的具体备案要求如下：

每个 EL P 不超过 200 名员工；

ELP 所涉及的员工必须为私募基金管理机构的员工；

管理人应当制定明确员工跟投的情形、标准和限制，并妥善处置由此产生的利益冲突问题。同时，管理人还需要向中国证券监督管理委员会（以下简称 CSRC）提交员工合伙参与私募基金的申报材料，经 CSRC 核准后，才能正式设立 ELP 。

除员工跟投外，对于私募基金投资者中金额不满足合格投资者标准的情况，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条规定，“非合格投资人”参与的私募基金，需要满足以下备案要求：

投资者出具资产证明材料，譬如存款凭证、基金份额凭证、固定资产报告、债券持仓凭证等；

投资者通过书面声明确认为“非合格投资人”，并承担相应的风险。同时，将符合条件的投资者名单向 CSRC 及其派出机构报送。

发布于2023-5-15 11:09 杭州

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刘顾问股票

帮助9606 入驻7年经验丰富

您好，私募基金的相关事项可以在基金业协会上查看到，祝您投资愉快。

发布于2018-7-9 15:57 重庆

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易经理股票

帮助4.2万好评910 入驻7年

您好，私募基金管理人登记名称鼓励增加“私募”字样，但目前暂不作强制性要求

发布于2018-4-12 13:45 武汉

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证券期货徐... 股票

帮助2.1万好评186 入驻8年

您好，具体的要求标准可以在深圳交易所官网上参考相关的文件，专业的态度为您解决问题。

发布于2018-4-11 17:53 上海

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赵玥股票

帮助2.1万好评629 入驻7年

你好！具备相应风险承担能力和风险识别能力的

发布于2018-4-11 14:52 重庆

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白经理股票

帮助5035 好评183 入驻7年

您好，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，欢迎交流

发布于2018-4-11 14:45 广州

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李经理股票

帮助6.2万好评7516 入驻9年

你好，这个是需要符合条件才行的，祝您投资愉悦。

发布于2018-4-11 14:45 杭州

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张经理股票

帮助8.4万好评6760 从业9年

符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第13条第（三）项所列的私募基金投资者中包含私募基金管理人及其员工跟投且跟投金额不满足合格投资者标准的，应在私募基金登记备案系统“其他问题文符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第13条第（三）项所列的私募基金投资者中包含私募基金管理人及其员工跟投且跟投金额不满足合格投资者标准的，应在私募基金登记备案系统“其他问题文件描述上传”中上传加盖私募基金管理人签章的员工在职证明和私募基金管理人与员工签署的劳务合同，或私募基金管理人为员工缴纳社保等相关证明劳务关系的文件。件描述上传”中上传加盖私募基金管理人签章的员工在职证明和私募基金管理人与员工签署的劳务合同，或私募基金管理人为员工缴纳社保等相关证明劳务关系的文件。

发布于2018-4-11 14:41 成都

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耿经理股票

帮助2.8万好评7355 从业8年

符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第13条第（三）项所列的私募基金投资者中包含私募基金管理人及其员工跟投且跟投金额不满足合格投资者标准的，应在私募基金登记备案系统“其他问题文件描述上传”中上传加盖私募基金管理人签章的员工在职证明和私募基金管理人与员工签署的劳务合同，或私募基金管理人为员工缴纳社保等相关证明劳务关系的文件。

发布于2018-4-11 14:40 阿拉尔

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首席吴经理股票

帮助7.5万好评6217 从业4年

您好，一、私募基金管理人登记名称鼓励增加“私募”字样，但目前暂不作强制性要求。二、经营范围和名称不符合自律要求，又因客观原因无法进行工商变更的，可先书面承诺事后变更。三、对实缴资本提出要求，实收资本/实缴资本不足100万元或实收/实缴比例未达到注册资本/认缴资本的25%的情况，协会将进行提示和公示。四、明确私募基金募集规模证明、实缴出资证明的备案要求，因为第三方机构出具的证明。五、私募基金投资者中涉及有限合伙企业的，若未备案需要穿透核查。六、私募基金投资者包含员工跟投且跟投金额不满足合格投资者标准的，备案要求上传员工在职证明、劳务合同等文件等

发布于2018-4-11 14:34 武汉

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