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你好，私募基金员工直接就是合格投资者的。
发布于2018-4-11 14:32 成都
首席吴经理
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发布于2018-4-11 14:34 武汉
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张经理
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发布于2018-4-11 14:41 成都
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资深赵经理
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帮助7705 好评7845 从业3年
私募基金的备案要求在《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关规定中进行了明确。
其中，关于员工跟投的处理，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十九条规定，私募基金可以为投资人设立员工合伙计划（Employee Limited Partnership，简称“ELP”），通过员工跟投等方式形成凝聚力和稳定性。员工跟投的金额一般不适用合格投资者标准，并视情况得到有利待遇。
针对员工跟投的具体备案要求如下：
每个 EL P 不超过 200 名员工；
ELP 所涉及的员工必须为私募基金管理机构的员工；
管理人应当制定明确员工跟投的情形、标准和限制，并妥善处置由此产生的利益冲突问题。同时，管理人还需要向中国证券监督管理委员会（以下简称 CSRC）提交员工合伙参与私募基金的申报材料，经 CSRC 核准后，才能正式设立 ELP 。
除员工跟投外，对于私募基金投资者中金额不满足合格投资者标准的情况，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条规定，“非合格投资人”参与的私募基金，需要满足以下备案要求：
投资者出具资产证明材料，譬如存款凭证、基金份额凭证、固定资产报告、债券持仓凭证等；
投资者通过书面声明确认为“非合格投资人”，并承担相应的风险。同时，将符合条件的投资者名单向 CSRC 及其派出机构报送。
发布于2023-5-15 11:09 杭州
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郑经理
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私募基金投资者中若包含员工跟投，且其投资金额未能达到合格投资者的标准，备案时需要注意以下几点要求：
员工跟投资格与标准：公司需确立明确的员工跟投资格标准，这通常涉及员工的职位等级、服务年限以及业绩评估等因素。对于投资金额未达到合格标准的员工，公司应制定专项的风险管理和投资策略，确保员工的投资风险在可控范围内。
协议签署与风险告知：员工参与跟投前，需与公司签订详尽的跟投协议，协议中应包含投资金额、期限、收益分配和风险承担等核心条款。同时，公司应提供充足的风险揭示，确保员工全面理解私募基金的投资风险。
审批与备案流程：公司应建立规范的员工跟投审批和备案流程，确保所有跟投行为均符合相关法律法规和监管要求。审批流程需全面审核员工的资格、投资金额和投资策略等，而备案流程则应确保相关信息的准确性和完整性。
投资运作透明度机制：公司应建立有效的投资运作透明度机制，定期向员工披露跟投基金的投资情况、业绩表现等信息，以便员工了解投资动态，做出合理决策。
资金来源的合规性：员工跟投的资金必须来源合法，严禁涉及任何非法集资行为。公司应对员工的资金来源进行严格审查，确保资金来源的合规性。
合规性审核：在备案过程中，公司需接受监管机构的合规性审核，确保员工跟投行为符合所有相关的法规和政策要求。
发布于2024-3-22 09:51 拉萨
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小花经理
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发布于2024-8-14 14:39 成都
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