券商新客理财受到哪些法律法规和监管机构的约束和保护?
还有疑问,立即追问>

监管机构 法规

券商新客理财受到哪些法律法规和监管机构的约束和保护?

叩富问财 浏览:460 人 分享分享

1个回答
咨询TA
首发回答

您好,券商新客理财活动受到一系列法律法规和监管机构的约束和保护。在中国,金融市场的主要监管机构为中国证监会(China Securities Regulatory Commission,简称CSRC),负责对券商及其理财业务进行监管。以下是一些与券商新客理财相关的法律法规和监管机构:
中国证监会(CSRC):中国证监会是中国金融市场的主要监管机构,负责制定和执行与券商业务相关的法规和政策,以确保市场的公平、透明和稳定。
《证券法》:中国的《证券法》规定了与证券市场相关的法律制度和监管措施。其中涉及到券商的资格、业务范围、监管责任等内容。
《证券投资基金法》:该法律主要针对证券投资基金的设立、运作和管理等方面进行规定,包括基金管理公司、基金托管人等在内的参与者需要遵守相关法规。
《券商风险管理办法》:这一法规要求券商建立和完善风险管理制度,规定了券商在开展业务过程中应当遵守的风险管理规定。
《私募投资基金监管办法》:该法规针对私募投资基金的运作、管理、信息披露等方面进行规定,以确保私募基金市场的合规运行。
《商业银行理财业务监管办法》:这一法规适用于商业银行及其子公司开展理财业务,规定了商业银行理财产品的发行、销售、管理等方面的要求。
此外,还有一些其他法规和监管措施,如《反洗钱法》、《反恐怖融资法》等,也对券商新客理财活动产生影响。券商在开展新客理财业务时需要遵守这些法律法规的要求,以确保业务的合规性和客户利益的保护。同时,投资者在选择券商理财产品时,也应关注这些法规的规定,以确保自己的权益得到充分保障。


以上是我的回答,希望对您有帮助!
不明白的问题,欢迎右上角加我微信详聊!

发布于2023-3-21 18:34 重庆

当前我在线 直接联系我
关注 分享 追问
举报
问题没解决?向金牌答主提问, 最快30秒获得解答! 立即提问
其他类似问题 搜索更多类似问题 >
作为理财小白,我对投资理财的法律法规不太了解,启牛学堂的理财课里会涉及这方面的内容吗?
市面上的理财学习渠道主要分为三类:财商教育机构(如启牛学堂)、第三方基金代销平台教育专区(盈米启明星APP输入6521/支付宝/天天基金的理财板块)、金融监管机构官方科普渠道(如证监会...
资深刘经理 97
法律法规:融资融券业务涉及哪些法律法规?投资者在开户和交易过程中需要遵守哪些规定?
欲开通融资融券账户,须满足几个硬性条件:1:参与A股交易,需有至少六个月的历史记录。2:普通账户在最近20个交易日里,每天平均资产或资金需达到至少50万元的基准。3:若已拥有其他证券公...
首席福福经理 1267
股票交流群的运作是否需要遵守特定的法律法规,有哪些规定是群主和群成员必须了解的?
办理低佣金账户简单的办法就是联系线上客户经理单独办理的,建议先联系客户经理免费指导办理,在协商佣金,找客户经理获取低佣金开户链接,在官网按照交易软件,点击注册,上传身份证银行卡正方面,...
资深李经理 2554
内地居民购买香港保险的储蓄分红险,需要注意哪些法律法规方面的问题?
总结性建议:内地居民购买香港保险储蓄分红险时,一定要确保整个投保过程合法合规,详细了解并遵守内地和香港两地相关法规。内地一些保险产品虽然也有储蓄分红功能,但在法规保障等方面与香港保险有...
首席张老师 109
我一个网友用她的账户让我帮她买基金,我看到了她盈利,这个对我有没有法律法规来制裁
如果你只是单纯地使用网友的账户帮她买基金,并且双方之间存在明确的委托代理关系,不涉及传销、诈骗等违法行为,那么这种行为在法律法规上通常不会受到制裁。但需要注意以下几点:合法性:确保双方...
小鹿经理 464
西安市有哪些券商在股票开户时会提供与股票交易相关的法律法规讲解?
投资者如需咨询低佣金开户的相关信息,可以通过网络联系客户经理。目前证券交易佣金收费标准由以下几大部分构成:1.股票印花税规定:仅在股票卖出时收取,税率为万分之五。2.交易完成后,买卖双...
黄经理 398
同城推荐 更多>
  • 咨询

    好评 6.3万+ 浏览量 177万+

  • 咨询

    好评 8513 浏览量 12万+

  • 咨询

    好评 8.1万+ 浏览量 269万+

相关文章
回到顶部