连发五大监管“干货”
发布时间:2016-6-20 19:11阅读:464
6月17日,证监会新闻发布会公布了涉及“给炒壳降温”、“严打IPO造假”,以及“修订券商风控指标管理办法”等五大信息“干货”。证监会新闻发言人邓舸表示,“这是落实依法监管、从严监管、全面监管要求的重要工作举措。”以下为具体内容:
一、依法对操纵市场、内幕交易等4宗案件作出行政处罚。其中,有3宗为操纵市场案,涉及的三人(机构)分别为瞿明淑、彭旭和广州穗富投资。受处罚最重的是瞿明淑,被没收违法所得约3116万元,并处以约9349万元罚款。
二、通报对欣泰电气(14.550, 0.00, 0.00%)(300372,SZ)及中介机构违法违规案件查处情况。“初步认定欣泰电气在申请首次公开发行股票并在创业板上市时存在欺诈发行行为,上市后披露的定期报告存在虚假记载和重大遗漏,证监会拟依法作出行政处罚和市场禁入措施。一旦认定欣泰电气欺诈发行并作出行政处罚,深圳证券交易所将依法履行退市工作职责,启动欣泰电气后续退市程序。”
三、公布2016年1~5月发行人主动撤回首发申请、证监会终止审查的17家首发企业名单,以及审核中关注的主要问题。值得注意的是,这是证监会首次专门集中公布终止审查首发企业相关情况。


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