很多散户开通量化权限时容易漏掉材料、忽略合规报备、跳过仿真测试，直接申请实盘会被驳回。下面按阶段整理全套准备事项，表格聚焦阶段、核验项、自备材料、券商提供文件、核验目的，和之前表格维度不重复。

表格

分阶段文字说明

✅ 阶段 1：开户前准备

优先对接支持 QMT/PTrade 的客户经理，不要自助 APP 直接开户，自助开户账户大多没有量化白名单入口。准备身份证、一类银行卡，确认银行卡支持银证转账。

✅ 阶段 2：准入条件核验

1. 交易经验：多数券商要求 6 个月以上 A 股首笔成交经验，逆回购、货币基金不算有效交易经验；
2. 风险测评：PTrade 一般 C3 及以上，QMT 大多要求 C4 及以上；
3. 资产门槛：各家差异大，常见低门槛为 20 日日均资产 10 万，验资完成后资金可转出，不用长期锁仓。

✅ 阶段 3：提交量化权限、程序化报备

这一步是很多人忽略的关键点：个人程序化交易按照交易所规则，首次实盘前必须向券商完成程序化报备，报备通过后，券商才会提交交易所，否则无法实盘程序化下单中国证券业...。线上签署量化风险揭示书、交易承诺书。

✅ 阶段 4：软件安装配置

QMT：本地客户端为主，支持 Python 接口，自由度高；
PTrade：轻量化，自带可视化策略，零基础也能用，部署简单；
⚠️ 只能使用券商下发的专属安装包，不要网上随便搜索安装包，存在盗策略、对接错误柜台风险。

✅ 阶段 5：仿真盘测试（强制建议）

正式实盘前，至少在仿真环境完成：正常委托、撤单、涨跌停拒单、连续报错、止损触发等场景测试，留存回测日志，排查策略 bug。

✅ 阶段 6：实盘上线

登录量化终端，核对资金账号、柜台通道；设置内置风控：单笔委托上限、单日最大亏损、每秒报单频率，避免触发交易所报单限速、异常交易风控。

✅ 阶段 7：后续运维

程序化交易日志需要按监管要求留存；如果策略发生重大改动、更换交易设备、更换云端服务器，建议主动告知券商更新报备信息。

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