天然橡胶产业链日度策略报告
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今年农历新年前后,诸多券商开始对第三方存管工作“动真格”,正准备或者已经对相关账户实施限制转款、限制证券买入。恰在此时,全国普遍出现雨雪天气,很多地方道路封冻,交通受阻,令很多准备签署第三方存管协议的客户,尤其是需要异地签约的客户无法成行。有客户在接受采访时表示,希望券商能考虑客观情况,暂缓施行有关交易限制。
欲签第三方存管难以成行
1月24日,武汉的胡阿姨准备从股票户头里转些资金出来,作为过年开销,但操作数次均未果。焦急之中,她询问远在广州的女儿,才知道是因为她尚未签署第三方存管协议。若要解冻资金,她必须本人带身份证、股东代码卡等证件到湖北孝感的开户营业部签字。
但在目前的状况下,这显然是不可能完成的任务。
近半个月以来,全国出现普遍降温。在最近一周的寒流中,湖南、湖北、贵州、江西等南方省份受灾最为严重,各地交通均受到了不同程度的影响。目前,部分省份已经暂停了省内公路客运,武汉至孝感的线路也在其列。
据券商工作人员介绍,在第三方存管工作的实施中,内地的推进难度远高于金融业较为发达的沿海以及中心城市,“很多股民可能一不听新闻,二不看报纸,三不上网,好多人都不知道券商在轰轰烈烈地搞第三方存管,或者听到了也没有意识到和自己有关。”
胡阿姨所开户的券商,此前已经在证监会指定信息披露媒体上、公司网站上发出过很多提示公告,但这并没有引起她的注意。自从去年她被儿子接到武汉以后,开户时登记的孝感手机号码也已经作废了,无法收到券商的短信提示。
某内地券商的营业部负责人告诉记者,近期,第三方存管工作的相关投诉明显增多,类似胡阿姨这样的例子不在少数。
此外,有一些投资者是此前已经知道要签署第三方存管协议,但一直拖延未办,但目前,开户券商“最后通牒”中所提示的限制转款的日期就在眼前,却只有干着急。
券商左右为难
“我现在就是想回孝感签协议,也走不了呀,这么特殊的情况,券商就不能通融一下吗?”胡阿姨说,她发现院子里好几个阿姨都不知道有第三方存管这回事。
据记者了解,目前券商的第三方存管工作普遍已经接近收官,对于身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、资料不规范的不合格账户,以及未签署第三方存管协议的合格账户,很多券商都准备、或者已经开始限制其资金转入转出。少数走在前列的券商,甚至已于1月初停止了未签署协议账户的证券买入。
某券商第三方存管工作的负责人表示,一方面,客户反映的的确是客观问题,他们的呼吁不无道理;但另一方面,第三方存管工作被视为“一把手工程”,各家券商都不敢松懈,能否给客户一些宽限,不是券商可以决定的事情。
一位市场资深人士指出,第三方存管工作有利于资本市场的规范建设,同时也是一个浩大的工程。在实际推进中,客户需要理解券商做该项工作的意义,予以配合,及时更新通讯方式,尽早签署相关协议。而券商也应该理解客户的客观难处,予以谅解,才能有效地推进该项工作的顺利完成。
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