证券业遭遇监管风暴：三成上市券商被罚或致重新排序
发布时间：2015-9-25 07:03阅读：573
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问一问中新社北京电 (记者 陈康亮)对于内地券商而言，最近“有点烦”。随着A股遭遇深度调整，多家券商不仅业绩风光不再，且此前的种种违规行为亦遭遇监管追查。
统计显示，今年以来24家上市券商中共有8家遭遇监管层的处罚，占比逾三成。证券公司遭遇如此密集的处罚在中国证券业发展历史上并不多见。
1月，证监会[微博]对45家证券公司的融资类业务现场检查结束并且对相关公司进行了处理。其中，中信证券(13.77, 0.13, 0.95%)、海通证券(13.13, 0.04, 0.31%)、国泰君安(19.05, -0.09, -0.47%)存在违规问题。
4月，证监会通报的第二波两融大检查的结果是，华泰证券(14.23, 0.04, 0.28%)等6家券商被处罚。其中，在A股上市的华泰证券存在向不符合条件客户融资融券、向风险承担能力不足的客户融资融券、未按照规定方式为部分客户开立融资融券信用账户等问题，被责令限期改正。另一上市券商国信证券(15.13, 0.13, 0.87%)向不符合条件的客户融资融券，亦被责令增加内部合规检查的次数。
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