1.客户信用风险

  客户信用风险指的主要就是因为客户违约而不能够对到期债务进行偿还从而导致的证券公司损失的可能性。

  2.市场风险

  市场风险是指证券交易所融资融券交易没有办法正常进行、危及到市场安全，或者是证券公司客户担保品贬值并且其维持担保比例不足，证券公司没有办法通过强制平仓的实施来收回融券资金，从而导致损失的可能性。出现这种情况的主要原因是因未不可预见和不可控制的因素而导致市场出现波动，交易产生异常。市场风险是最难把控的一种风险。

  3.业务规模及集中度风险

  业务规模及集中度风险主要是指证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。这种情况是由于证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成的。

  4.业务管理风险

  业务管理风险主要是指证券公司出现业务经营损失的可能性。这种可能性的出现是证券公司融资融券业务经营中制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等多方原因而导致的。

  5.信息技术风险

  信息技术风险主要是指承担客户资产损失的赔偿责任或没有办法收回到期债权的可能性。这种情况的出现主要是由交易中断、监控失效而导致的，交易中断、监控失效则主要是由于证券公司融资融券交易信606F系统故障而导致的。

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