今年的证券公司“分类榜单”正式公布。共有103家券商参与，其中50家获得A类评级，占比为48.54%。值得一提的是，在103家券商中，共有53家较去年评级有所变动，其中26家“升级”，27家“降级”。

  券商分类榜单出炉，103家券商参与

  7月23日晚间，证监会公布了2021年证券公司分类结果。根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核，以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议，确定了2021年证券公司分类结果。

  根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。其中，A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。而D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。

  具体而言，今年有103家券商参与评级，其中50家证券公司获得A类评级，较去年增加了3家；39家证券公司获得B类评级，去年同为39家；13家证券公司获得C类评级，较去年增加了两家。D类评级为1家，去年同为1家。

  此外，今年参与评级的证券公司较去年也增加了5家，分别为高盛高华、金圆统一、摩根士丹利华鑫、瑞信方正、甬兴证券，评级分别为BBB、B、BBB、A、BB。

  26家券商升级，东海证券连升5级

  从整体变动情况来看，今年有53家券商的评级相较于2020年发生变化，其中有26家成功升级。A类评级的券商扩至50家，其中有15家券商评级跻身AA，3家券商评级上调为AA。

  27家评级下调，海通证券被评为B类

  从下调方面来看，共有27家券商评级被下调。

  其中，海通证券是唯一一家出现在B类的头部券商。而在此前，海通证券已经连续四年评为AA级了。

  《每日财报》了解到，今年，海通证券多次因违规受罚，还引起了上层的高度重视。

  5月7日，证监会在官网上连发4份公告，其中两份针对海通证券，涉及海通证券及其四名保荐代表人；4月份，证监会官网发布了对海通证券采取监管谈话措施的决定，指出了海通证券两项违规行为；3月份，海通证券以及海通资管又收到严重处罚。1月8日，中国银行间市场交易商协会还连发4份自律处分决定，对海通证券及其子公司海通资管、海通期货以及东海基金予以警告处分。

  还有两家券商下调4级，分别是国都证券和恒泰证券。国都证券由BBB下调4级至CC，恒泰证券由A下调4级至CCC。

  此外，还有3家券商均被下调3级、8家券商均被下调2级、14家券商均被下调1级。

  值得一提的是，网信证券成为了2021年唯一一家评级为D的券商，其在2019年和2020年均为D级，马上要进入破产重整程序。

《证券公司分类监管规定》修订后，行业监管更加严格，对券商合规风控能力要求更高，合规性出现问题或是发生过重大违规行为的券商可能随时会被下调评级，而评级的下调直接影响着券商部分业务的开展，影响公司经营。所以各券商在开展工作时应更加爱惜自己的羽毛。

关注【叩富问财】服务号，关注后在对话框回复“海通证券”，可获得关于海通证券的最新热点、必学知识、视频讲解、一对一顾问讲解等服务。点击微信，一键关注