1、问：哪些账户业务办理的时候需要确认关联关系？

是不 是标记为关联关系未确认的账户都需要申报确认后才能新 开户？

 答：投资者办理新开户、关键信息变更、休眠账户激活 等业务时需办理关联关系确认。 投资者名下未确认关联关系的 A 股、B 股、封闭式基金 账户（配号除外）都需要申报确认后才能新开户。 投资者名下未确认关联关系的开放式基金自动配号产 生的封闭式基金账户、信用账户、休眠、冒开、不合格账户 无需申报确认关联关系也能新开户。

 2、问：开户时有未确认关联关系的封闭式基金账户，如何 判断封闭式基金账户是否为配号产生的？

 答：首先，如果有未确认关联关系的配号封闭式基金账 户，新开户时系统将不会报错,即不会影响新开户。故建议 券商柜台人员尝试先直接新开户，按照系统回报的提示进行 操作。 柜台人员也可通过号码初步判断是否为配号产生的封闭式基金账户，沪市：F500000000-F999999999(不含 F97 段)， 深市：05xxxxxxxx。

3、问：投资者新开户时，是否可以不进行关联关系确认查 询就直接开户？ 答：可以。按照系统回报的提示进行操作，仅当投资者 名下有未确认关联关系的 A 股、B 股、封闭式基金账户（配 号除外）时，系统才将回报错误提示。 4、问：如果投资者有未确认关联关系的 A 股、B 股、封闭式 基金账户（配号除外），应如何办理确认？ 答：分三类情形办理确认： 情形（一）当通过“存量账户关联关系报送信息查询” 接口显示，该账户对应的委托交易券商已报送关联关系确 认，则可直接在“证券账户关联关系维护”接口为投资者确 认关联关系，之后即可为投资者办理新开户等业务。 情形（二）当通过“存量账户关联关系报送信息查询” 接口显示，该账户对应的委托交易券商未报送或关联关系报 送为不确认，应告知投资者委托交易券商名称，请投资者前 往该券商直接申请办理关联关系确认，或由委托交易券商出 具资产权属证明（模板见附件），再返回新开户券商办理关 联关系确认并新开户。情形（三）当通过“存量账户关联关系报送信息查询” 接口显示，该账户没有对应的委托交易券商，需投资者提供 资产权属证明，包括投资者自身持有的原始股认购书，或由 买入券商提供的交割单或资产权属证明（模板见附件），或 由发行人提供的资产凭证（需加盖公章）。

 5、问：查询发现投资者已有 15 位身份证开立的一码通账户 该如何升位？ 答：账户资料修改应统一在一码通账户下操作。首先需 确认该 15 位身份证对应的一码通账户下有哪些正常状态的 账户类型，具体分三类情形： 情形（一）如果仅有 A 股、B 股、封闭式基金账户（配 号除外），确认以上任意账户已通过新开户券商营业部报送 指定交易或使用信息，已建立委托交易关系，即可直接在一 码通账户下进行升位操作。 情形（二）如果 15 位身份证对应的一码通账户下仅有 开放式基金自动配号产生的封闭式基金账户，可首先与投资 者确认该基金账户是否有余额，没有余额且征得投资者同意 的，可直接注销该基金账户和对应的一码通账户，之后即可 用 18 位身份证新开户；确认有余额或投资者不同意注销的， 可将该基金账户下挂至资金账户，并报送指定交易或使用信息，建立委托交易关系后，即可在一码通账户下进行升位操 作。 情形（三）如果 15 位身份证对应的一码通账户下既有 A 股、B 股等证券账户，又有开放式基金自动配号产生的封闭 式基金账户，应确认是否已有账户建立委托交易关系，有即 可直接升位，没有则需报送指定交易或使用信息，成功后再 升位。对因配号封闭式基金账户升位不联动的（即发现其他 账户都已在 18 位身份证对应的一码通账户下，配号封闭式 基金账户仍在 15 位身份证对应的一码通账户下），需再按情 形（二）操作一次，升位成功后进行关联关系转挂即可。

 6、问：证券账户关联关系转挂应当注意什么？该如何操作？

 答：证券账户转挂应当注意：

1、仅限于在投资者名称、 有效身份证件类型及号码三项关键信息均一致的一码通账 户间进行；

2、信用证券账户、B 转A特殊账户、F97 开头账 户无需办理转挂业务；

3、关联关系转挂不改变原证券子账 户的关联关系确认状态，如果未确认，办理新开户等业务时 还须为投资者办理关联关系确认。 券商营业部可通过“证券账户关联关系维护”接口实时 申请办理关联关系转挂业务。 

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