一、一般规则：

1、网上发售时，投资者以组合证券认购基金份额的，若无足额组合证券，其认购申报全部无效。

2、基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。

3、申购、赎回的申报指令不得撤销。

4、通过竞价交易买入基金的，申报数量应当为100份或其整数倍。卖出基金时，余额不足100份的部分，应当一次性申报卖出。

5、基金交易单笔申报最大数量应当不超过100万份。

6、基金计价单位为“每份基金价格”。

7、基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

8、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。

9、跟踪债券指数的交易型开放式指数基金、交易型货币市场基金、黄金交易型开放式证券投资基金、跨境交易型开放式指数基金、跨境上市开放式基金实行当日回转交易。

二、沪市特别规则：

    1、买卖、申购、赎回标的指数为沪市指数的交易所交易基金的基金份额时，应遵守下列规定：

       1.1当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；

 1.2当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；

1.3当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；

1.4当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出。

2、买卖、申购、赎回标的指数为跨市场指数的交易所交易基金的基金份额时，应遵守下列规定：

2.1当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日申购且同日未卖出的基金份额，清算交收完成后方可卖出和赎回；

2.2当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；

2.3当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；

2.4当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出；

3、买卖、申购、赎回标的指数为跨境指数的交易所交易基金的基金份额时，应当遵守以下规定：

3.1当日申购的基金份额，清算交收完成后方可卖出和赎回；

3.2当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；

4、债券类（跟踪债券指数）ETF特别规则：

       4.1当日买入的债券ETF份额，当日可卖出。

       4.2当日申购的债券ETF份额可以赎回，当日赎回债券ETF份额获得的债券可以用于申购。

5、国债ETF计入回购质押库相关规则：

       1）国债ETF是指单市场国债ETF，即跟踪沪市国债指数的ETF，或虽然跟踪跨市场指数但基金通过抽样复制技术选取的申赎组合证券仅包含上交所上市交易国债的ETF。

 2）符合下列条件的国债ETF可申报计入回购质押库并进行质押式回购交易：

         2.1国债ETF的净资产规模不低于5亿元人民币。

         2.2有两个及以上证券公司按照《上海证券交易所交易型开放式指数基金流动性服务业务指引》的要求为其提供流动性服务。

 3）3.1投资者当日买入或者申购后由上交所交易系统确认记增的ETF份额可申报进入回购质押库；

    3.2投资者当日申报出库的ETF份额可以卖出或者赎回。

 4）投资者当日申报出库的国债可用于申购国债ETF，当日赎回国债ETF获得的国债可以申报入库。

 5）投资者申报入库的国债ETF的单位为份；申报数量为100份或其整数倍，单笔申报最大数量不超过10万份。

   6）已进入回购质押库的国债ETF份额，不得卖出和赎回。

   6、上证企债30ETF计入回购质押库，交易代码为“511210”，其出入库申报代码为“105720”，出入库简称为“1020基质”。

三、深市特别规则：

1、投资者申购、赎回、交易以深证指数为跟踪目标的基金份额时，应遵守下列规定：

         1.1当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；

1.2当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；

1.3当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；

1.4当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额；

2、投资者申购、赎回、交易以跨市场指数为跟踪目标的基金份额时，应遵守下列规定：

2.1当日申购的基金份额，在交收前不可以卖出或赎回；

2.2当日买入的基金份额，同日不可以卖出或赎回；

3、投资者申购、赎回、交易以跨境指数为跟踪目标的基金份额时，应遵守下列规定：

3.1当日申购的基金份额，在交收前不可以卖出或赎回；

3.2当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；  

4、国债ETF计入现有债券质押式回购质押库：

4.1所有标的债券均为深交所上市国债的国债ETF可申报计入回购质押库并进行质押式回购交易。

4.2投资者当日买入或者申购的国债ETF份额可申报进入回购质押库；投资者当日申报出库的国债ETF份额可以卖出或者赎回。

4.3投资者当日申报出库的国债可用于申购国债ETF，当日赎回国债ETF获得的国债可以申报入库。

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