近日，锦龙股份发布了一则公告，子公司中山证券因四项违规收到中国证监会深圳证监局下发的监督管理措施《事先告知书》。

  据事先告知书显示，经查，深圳证监局发现中山证券存在以下问题：一是1名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职责；二是未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程；三是印章管理混乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形；四是未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题。

  按照相关规定，深圳证监局拟作出如下监督管理措施决定：

  1．责令中山证券限期改正。

  2．责令暂停中山证券部分业务。在改正相关问题并经深圳证监局检查验收前，中山证券应暂停新增资管产品备案，暂停新增资本消耗型业务（股票质押式回购、融资融券等），暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等。暂停业务期间，中山证券应保持董事会、管理层稳定。

  3．责令中山证券限制董事长、管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬等权利，已领取部分应退回公司。

  多名高管遭罚 总经理上任不足一年公司已被罚两次

  另外，除了对公司的处罚以外，中山证券包括董事长及上任不足一年的总经理在内的五名高管也各领罚单，其中孙学斌、黄元华被认定为不适当人选。

  公告显示，林炳城作为中山证券董事长兼管委会主任、胡映璐作为中山证券总裁以及时任分管投行业务的高管、袁玲作为中山证券合规总监，对于中山证券存在的问题，负有责任。因此深圳证监局拟对林炳城、胡映璐、袁玲作出公开谴责及限制权利的监督管理措施决定。

  孙学斌作为管委会副主任兼办公室主任，对于中山证券存在的问题二和问题三，负有责任。黄元华（管委会主任助理）未取得证券公司高级管理人员任职资格，但通过参与管委会决策实际履行高管职责，作为直接责任人员。深圳证监局拟对孙学斌、黄元华作出认定为不适当人选的监督管理措施决定。

  （中山证券现任董事长）

  （中山证券现任总裁）

  值得注意的是，中山证券现任总裁胡映璐上任于2019年7月29日，至今不足一年。而本次将要下达的处罚已经是胡映璐任期内中山证券收到的第二次遭罚。早在2019年10月23日，深圳证监局就曾因中山证券债券承销项目违规对其出具了一封行政监管措施决定书。

  “王牌”业务屡屡违规受监管 曾为空壳公司发债

  据中山证券官网显示，中山证券成立于1992年，注册资本为17亿元，总部位于广东深圳，下设全资私募子公司深圳锦弘和富投资管理有限公司、全资另类投资子公司深圳锦弘劭晖投资有限公司；控股子公司上海大陆期货有限公司；参股益民基金管理有限公司等金融平台。广东锦龙发展股份有限公司为大股东，持股比例为70.96%，第二大股东为西部矿业集团有限公司持股比例为10.00%。

  据锦龙股份披露的2019年年报显示，报告期内控股子公司中山证券实现营业收入157,545.45万元，比上年同期增加34.73%；实现归属于母公司所有者的净利润23,561.68万元，比上年同期增加259.25%，营收净利双双大增。

  值得注意的是，作为中山证券王牌业务的债券承销业务又一次成功跻身行业前列。据公开资料显示，2019年，中山证券的公司债承销金额同行业排名第9名，其中绿色债券数量排在行业第1名、金额排在行业第5名。

  据了解，中山证券在过去几年债券承销发行量增长迅猛，自2015年起连续多年承销金额排名行业前十，但在快速发展的过程中，也暴露了内部风控管理细节上的问题，此前因为债券承销问题多次领罚。

  2019年10月，深圳证监局对中山证券发出警示函。经查，中山证券部分债券承销项目存在尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善等情形、部分资产证券化项目存在监督检查基础资产现金流不到位的情形。

  2018年4月，因在亿阳集团股份有限公司2016年发行的4只债券承销及受托管理过程中，存在尽职调查不全面、受托管理不到位等情况，黑龙江证监局向中山证券出具了警示函。

  另外去年中山证券还曾因为空壳公司发债引发市场热议。

  据中国裁判文书网2019年5月的一份判决书显示，江苏北极皓天科技有限公司曾通过伪造财务资料和审计报告，于2013年成功发行过一只9400万元私募债，债券到期后违约。中山证券作为承销商，因未尽到尽职调查也被债权人告上法院。

  而据了解，北极皓天是一家由于厂房没建好、没投产，至今一直处于关停状态下的“空壳企业”，却通过层层操作，成功靠欺骗手段在交易所备案并发行了9400万元私募债，作为负责该项目的承销商中山证券却表示，一直蒙在鼓里，并不知道这家企业伪造了审计报告和纳税证明。

  公司内部管理混乱，问题频现，王牌业务的债券承销也屡现违规，由此来看中山证券要解决内控和合规方面的问题尚任重道远，还需努力。希望此次深圳证监局的处罚能够多少令中山证券警醒，停下狂奔的脚步，正视自身出现的问题。

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