股票账户有行政处罚记录还能开通QMT吗，有监管处罚记录能否办理PTrade开户？

（1）账户存在证券相关行政处罚记录，券商后台审核QMT申请会重点复核，大概率无法通过。（2）PTrade开通审核同样会筛查账户、投资者诚信记录，存在处罚记录会影响审批结果。（3）轻微久远的非交易...

小鹿经理 383

什么是内幕交易，内幕交易行为会面临哪些监管处罚

内幕交易是资本市场中典型的违法违规行为，严重破坏了市场的“公开、公平、公正”原则。根据我国相关法律法规，内幕交易及其面临的监管处罚主要包含以下内容：一、什么是内幕交易？内幕交易是指证券...

董经理 272

投资者适当性管理违规可能面临哪些行政处罚？​

投资者适当性管理违规可能面临的行政处罚包括：责令改正，监管部门要求私募基金管理人限期整改违规行为；警告，对违规机构或责任人进行公开批评；罚款，根据违规情节轻重，处以一定金额的罚款；暂停办理相关业...

资深杨经理 605

期货违法违规行为的行政处罚种类有哪些？

您好，期货违法违规行为的行政处罚种类主要有警告、罚款、没收违法所得、责令停业整顿、吊销业务许可证等。为什么会有这些处罚种类呢？这是为了维护期货市场的正常秩序，保障投资者的合法权益。比如对于轻微的...

期货止损侠 379

奥赛康问题：曾遭行政处罚

消息显示，目前江苏奥赛康药业股份有限公司(下称“奥赛康”)已经拿到了上市批文，即将上市。但是值得注意的是，2009年1月17日，南京市江宁区环保局对奥赛康进行现场检查时发现，该公司未建有危险废物贮存场所和防范措施，未按照环评要求处置危险废物，因此，南京市江宁区环保局对此出具了江宁环罚字[2009]005号《行政处罚决...

兰经理 1339

证监会：去年55家机构416名个人受到行政处罚

依法申请北京市西城区人民法院等有关法院对47名当事人强制执行，共收缴当年及往年罚没款7.04亿元　　■本报记者 朱宝琛　　证监会新闻发言人邓舸2月6日介绍，2014年证监会共对55家机构、416名个人作出了行政处罚，罚没款金额共计4.68亿元，依法对81名被执行人实施了催告程序，其中13人以公告方式催告，依法申请北京市西城区...

黄经理 939