“证妈”说对券商融资类业务现场检查属日常监管

发布时间:2015-2-5 20:33阅读:654

杜蓓 股票
帮助16 好评0 入驻10年+
问一问

杜蓓 当前我在线
一个电话,一次垂询,一份财富-叩富网同城理财

文章很精彩?转发给需要的朋友吧

推荐相关阅读 查看更多>
淮北市融资融券业务的监管机构对当地业务有哪些特殊监管规定?
据我了解,淮北市融资融券业务的监管机构对当地业务没有特殊的监管规定。淮北市的融资融券业务主要遵循国家及证券交易所的相关规定,包括投资者资格要求、标的证券选择、保证金制度、信息披露以及风险控制等方...
理财王经理 848
融资融券业务受到哪些监管机构的监管?
主要受到中国证券监督管理委员会(证监会)及其派出机构的监管,同时证券交易所、证券登记结算机构也依据相关规定对融资融券业务的交易、结算等环节进行自律监管。此外,中国证券业协会等行业自律组织也会对证...
资深张经理 434
如何应对监管部门对融资融券业务的检查和调整?
合规经营:证券公司应严格遵守监管部门的规定,建立健全内部管理制度和风险控制机制,确保融资融券业务的合规开展。配合检查:在监管部门进行检查时,证券公司应积极配合,提供真实、准确、完整的业务数据和资...
资深恬恬经理 268
监管机构对融资融券业务有哪些监管要求?
监管机构对融资融券业务的监管要求主要包括:规范业务活动:要求证券公司遵守法律法规,加强内部控制,防范和控制风险。客户资质审核:证券公司需严格审核客户资质,确保投资者具备相应的投资经验和风险承受能...
理财王经理 563
太原融资融券账户是否支持监管机构的检查和审计?
太原融资融券账户支持监管机构的检查和审计。从法律法规层面来看,根据《证券公司融资融券业务管理办法》等相关法规,融资融券业务要接受中国证券监督管理委员会等监管机构的严格监管。太原的融资融券账户自然也在此列,券商有义务配合监管机构的检查和审计工作,需向监管机构提供真实、准确、完整的账户信息、交易记录、客户资料等相关数据和资料,以确保融资融券业务的合规开展。从券商执行角度来说,太原的证券公司为了自身合规经营以及维护市场秩序,都建立了完善的内部管理制度和风险监控体系,以...
理财王经理 208
监管部门对融资融券业务的监管要求
                                 监管部门对融资融券业务的监管要求融资融券业务作为金融市场的重要组成部分,不仅为投资者提供了更多的交易策略和风险管理工具,也对市场的稳定和发展产生了深远影响。为了确保融资融券业务的健康运行,保护投资者的合法权益,监管部门制定了一系列严格的监管要求。以下是对这些监管要求的详细解读。一、规范业务活动监管部门要求证券公司开展融资融券业务时,必须严格遵守相关法律法规,建立健全内部控制制度,防范和控制业务风险。证券公司需...
理财王经理 997
回到顶部