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问:51.交易所在什么情况下会对期货公司会员的外汇资金进行换汇？

答:当期货公司会员的结算准备金中人民币资金低于结算准备金最低余额时，交易所将向会员发出追加人民币通知并要求会员应当在下一个交易日开市前补足人民币资金。如果未补足，交易所可以在下一交易日第二小节闭市后对专用结算账户中该会员的外汇资金或会员专用资金账户中的外汇资金进行强制换汇。

问:52.大商所如何有效保护客户参与铁矿石期货交易资金安全？

答:大商所的期货交易实行一户一码制度，不得混码交易。交易所对参与者的交易、持仓和盈亏等以客户交易编码为单位进行核算，客户的头寸和相关担保品权益清晰。

此外，中国期货市场还建立了“中国期货市场监控中心”，根据期货公司、存管银行、期货交易所提供的保证金封闭圈内的资金总额，对比公司客户权益，实现保证金监控和预警机制，确保客户的保证金安全。

问:53.会员违约时大商所如何承担履约责任？

答:会员最终不能履行合约责任时，大商所可以通过动用会员结算准备金、暂停开仓交易、按规定强行平仓、将作为保证金的资产变现、以会员资格费抵偿、动用风险准备金、动用交易所自有资金等财务资源和方式保障市场完整性。

问:54.若境外交易者和境外经纪机构破产，其保证金如何处理？

答:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第十九条规定，保证金只能用于担保期货合约或者期权合约的履行，除法定情形外，严禁挪作他用。境外交易者和境外经纪机构被接管、破产或者清算的，其保证金均应当优先用于履行在期货交易所未了结的期货合约或期权合约。

问:55.大商所风险准备金来源是什么？

答:大商所风险准备金来源：一是按照手续费收入的20％比例从管理费用中提取；二是符合国家财政政策规定的其他收入。

问:56.大商所的风险准备金规模由什么决定？

答:大商所的风险准备金总体规模为覆盖极端但合理情况下，两个最大参与者同时违约的信用风险暴露。大商所每年通过压力测试评估风险准备金规模充足性。

问:57.境内铁矿石期货与境外铁矿石期货在交割制度上最大的不同有什么？

答:与国际上主要的铁矿石期货不同，大商所铁矿石期货合约不允许现金交割，采用实物交割方式。而新加坡、美国推出的铁矿石期货都是以铁矿石价格指数为基准,合约到期后进行现金交割。

问:58.国际化后，境内交易者参与铁矿石期货交割有哪些变化？

答:境内交易者参与完税交割时，所有业务流程不变。当其参与保税交割时，税票开具方式将由原来的开具或接受上商业发 票，改为向其会员或接受其会员开具增值税普通发 票；同时，保税交割货款由原来的与仓库结算，改为交易所结算；当其作为买方交割完成后，办理进口报关的，还需按照外管相关规定，由结算银行办理交割货款还原申报，其他无变化。

问:59.境外交易者如何办理交割业务？

答:对于通过境内期货公司直接开户交易的境外交易者，其交割业务需委托为其开户交易的境内期货公司办理；通过境外经纪机构开户转委托境内期货公司开展交易的境外交易者，需由境外经纪机构委托境内期货公司办理。

问:60.境外交易者可选择的铁矿石期货的交割地点有哪些？

答:截至2018年2月底，铁矿石期货的交割地点包括青岛港、日照港、连云港、曹妃甸港、京唐港、天津港和大连港。其中，大连港散货物流中心为铁矿石期货保税指定交割仓库，境外交易者可以选择大连港进行实物交割，后续交易所会将保税交割地点逐步扩展到现有其他交割港口。

免责声明

本手册由大连商品交易所编写，主要目的是为向市场参与者提供铁矿石期货引入境外交易者相关业务介绍。本手册中所提供的信息仅供参考，并不构成任何投资建议或投资邀约或任何以其他形式参与投资活动的推荐。对于本手册所提供信息所导致的任何直接的或者间接的投资盈亏后果，大连商品交易所均得以免除责任。本手册版权归大连商品交易所所有，如相关机构引用发布，不得对本手册文字进行有悖原意的引用、删节和修改。

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