a)   中华人民共和国刑法修正案

         i.      隐匿或故意销毁应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重，五年以下有期徒刑或拘役，处2w~20w罚金

       ii.      国企及有关人员使国家利益遭受重大损失，三年以下有期徒刑或拘役；特别重大损失，三年以上七年以下有期徒刑

      iii.      未经证监会批准自设立金融机构，三年以下有期徒刑或拘役，处2w~20w以下罚金；情节严重，三年以上十年以下有期徒刑，处5w~50w罚金

       iv.      内幕交易或泄露，五年以下有期徒刑或拘役，处违法所得1倍~5倍罚金；情节特别严重，五年以上十年以下，处违法所得1倍~5倍罚金（负责主管人，五年以下有期徒刑或拘役）

         v.      欺骗投资者，五年以下有期徒刑或拘役，处1w~10w罚金；情节特别恶劣的，五年以上十年以下有期徒刑，处2w~20w罚金（负责主管人，五年以下有期徒刑或拘役）

       vi.      操纵证券、期货交易价格，五年以下有期徒刑或拘役，处违法所得1倍~5倍罚金（负责主管人，五年以下有期徒刑或拘役）

8.   资管报总经理和首席风险官情形：被交易所调查或采取风险控制措施，或被有权机构调查；客户提前终止资管委托；其他可能影响资管业务开展和客户权益情形

9.   按照规定向监控中心报送资管账户数据信息（每日报送非期货类投资账户盈亏、净值等数据）

10.  交易所（监控中心）对资管账户及交易编码进行监控，违法违规报证监会（派出机构）

11.  月度结束后7个工作日报月报，年度结束后3个月报年报证监会及派出机构

12.  暂停开展资管业务情形：风险监控指标不达标；高管和从业人员不符合规定；超出规定或合同约定投资范围从事资管业务；其他情形

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