期货公司监督管理办法

a)   证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理；协会、交易所对期货公司实行自律管理

b)   设立、变更与业务终止（设立、变更、停业、解散、破产、被撤销许可到证监会指定媒体公告）

         i.      申请条件：人员（从业人员>15，高管>3）

5%+股权股东为法人或其他组织

5%+涉境外股东

实收资本和净资产不低于3000w；

净资产不低于实收资本的50%，或发债低于净资产的50%

其所在国家合法存续金融机构；近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家地区法律监管要求；所在地区与证监会合作关系；持股比例符合我国对外开发政策规定

没有到期未清偿债务；近3年无违法违规无违法违规被调查；近3年作为股东无不诚信行为；证监会规定其他情形

       ii.      金融期货经纪业务资格：前2个月风险监管符合规定；健全公司治理、风险管理和内部控制制度，有效执行；符合保证金安全存管监控规定；业务设施和技术系统符合技术规范；高管2年无刑事处罚；近2年无违法违规，高管变超50%不在公司任职，派出机构验收合格；控股股东净资产或个人金融资产不低于3000w；证监会规定其他条件

      iii.      变更股权（拟变更股权无查封、冻结；不存在交叉持股，不存在期货公司对受让方提供财务支持；符合期货公司股东要求）

1.   变更控股股东、第一大股东

2.   单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%

3.   单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

4.   工商变更登记手续之日起5个工作日向公司住所地证监会派出机构报备

       iv.      变更法人代表（申请书；决议书；代表人任职资格证明）

         v.      变更住所（符合持续经营规则；近2年无违法违规；材料：消防，客户资产处理报告）

       vi.      设立营业部、分公司（3个月风险监管；内控制度；客户资产和保证金监控；1年无违法违规）（终止：先处理客户资产，再结清业务并终止经营）

      vii.      设立、收购或参股境外机构（6个月风险监管；近2年无违法违规；完备管理制度；合作备忘录；材料：前一年财务报告）

     viii.      遗失或消灭许可证，30个工作日再证监会指定媒体上声明作废，并持登载声明向证监会重新申领

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