一、准入门槛（个人投资者）
资产：申请权限开通前 20 个交易日，证券账户及资金账户内资产日均不低于 50 万元，其中不包括通过融资融券融入的资金和证券。
经验：参与证券交易 24 个月以上。以本人名下任一账户首笔股票成交日起算，跨券商可累计；仅开户未交易、只做理财或逆回购不算。
风险承受能力测评达到 C4（积极型）及以上、完成科创板专项知识测评（一般 80 分合格）、签署《科创板股票交易风险揭示书》（未签署不得接受其申购或买入委托）、账户状态正常无禁入记录。
科创成长层（未盈利硬科技企业，简称带“U”）：个人投资者仍须满足科创板适当性要求，投资新注册的未盈利科技型企业还需额外签署专门风险揭示书，无额外资产或经验门槛。
不满足门槛的替代路径：科创 50ETF、科创 100ETF 等场内基金及场外科创主题基金，普通账户即可买卖，不受 50 万限制。
打新：除须开通科创板权限外，还须持有沪市市值（前 20 个交易日日均 1 万元以上），科创板申购单位为 500 股。
二、交易环节的规则限制
申报数量：限价申报单笔不小于 200 股、不超过 10 万股；市价申报不小于 200 股、不超过 5 万股；收盘定价申报不小于 200 股、不超过 100 万股。超过 200 股部分可按 1 股递增；卖出时余额不足 200 股的部分应一次性申报卖出。
价格笼子：连续竞价阶段限价申报，买入价不得高于买入基准价的 102%，卖出价不得低于卖出基准价的 98%；集合竞价阶段和开市期间停牌阶段不适用。超范围申报会被前端拒单成废单——这是客户投诉“挂单没成交”的高频原因。
市价单保护限价：连续竞价阶段市价申报必须包含买入保护限价或卖出保护限价，否则申报无效。可用类型为对手方最优、本方最优、最优五档即时成交剩余撤销、最优五档即时成交剩余转限价。
涨跌幅：20%；首次公开发行上市股票上市后前 5 个交易日不设涨跌幅限制，退市整理期首个交易日也不设。无涨跌幅期间，盘中较开盘价首次涨跌达 30%、60% 各临时停牌 10 分钟，停牌跨越 14:57 的于 14:57 复牌。
盘后固定价格交易：15:05—15:30，以当日收盘价按时间优先撮合；申报时间 9:30—11:30、13:00—15:30。按 2026 年 7 月 6 日起施行的新规，该方式已从科创板、创业板扩展至全部 A 股和 ETF。
大宗交易：成交申报及确认时间为 9:30—11:30、13:00—15:30。
其他：实行 T+1，不做当日回转；可实行做市商机制；自上市首日起即可作为融资融券标的；简称后缀“U”表示上市时未盈利、“W”表示存在表决权差异安排；异常波动标准为连续 3 个交易日收盘价涨跌幅偏离值累计达 ±30%（基准为上证科创板 50 成份指数）。