什么是适当性回访,证券公司对新开通高风险权限的投资者开展回访,回访的主要目的是什么?
李经理 证券经理
帮助10万+ |好评657
+微信
从业认证| 从业4年
感谢您关注该问题,该问题有2位专业答主做了解答。
下面是李经理的回答,如果对该问题还有疑问,欢迎问一问进一步咨询。

适当性回访是监管要求券商执行的合规流程,针对开通两融、北交所等这类高风险业务权限,通过电话或者线上问卷完成,属于开通权限之后的复核留痕环节。

回访的核心目的,第一核实操作确实是投资者本人办理,杜绝他人代办、盗用账户开通高风险权限的情况。第二确认你阅读并且理解业务风险揭示内容,清楚业务规则、成本、亏损可能性,不是盲目点开快速确认就开通权限。第三排查券商工作人员有没有违规诱导、代客操作这类不合规行为,相关通话、问卷记录券商需要长期存档备查。

实际情况,权限一般可以先开通使用,但如果多次联系不上你,或者回访发现并非本人意愿,券商可以采取限制对应高风险业务交易的措施。回访通过不等于保证投资盈利,只代表开通流程符合监管适当性要求,市场风险依然由投资者自行承担。

接到回访如实回答即可,有不清楚的业务规则,也可以趁这个机会向券商客服咨询。





我司为正规上市老牌券商,风控体系完善,足不出户就能线上完成开户操作,并且佣金很优惠,欢迎联系。

  展开↓
当前我在线 最快30秒解答 立即追问 99%的人选择
赞 收藏
踩 举报
推荐其他专业回答
在线 小毛经理:您好,很高兴为您解答问题。
适当性回访,是券商按照监管要求开展的后续核实工作,针对新开通科创板、北交所、两融等高风险权限的投资者,通过电话或者线上问卷完成回访。回访主要目的,确认三件事:确认是投资者本人申请开通业务;确认投... 全文>
什么是适当性回访,证券公司对新开通高风险权限的投资者开展回访,回访的主要目的是什么?
相关问题
证券开户完成后会有电话回访吗,没接到回访电话会影响审核吗
证券开户后的电话回访是监管要求的必要环节,主要确认开户是本人真实意愿,并了解相关风险。如果没接到回访电话,不会直接导致开户失败,但流程会暂时中断,账户没法激活使用。开户找胡经理,佣金超...
高级胡经理 3233
期货开户在线回访怎么回事?为什么要回访?,麻烦说的越详细越好
您好,以下是期货开户在线回访的详细解析(依据2026年最新监管规则及实操流程):一、回访核心目的‌合规性验证‌确认开户为‌本人操作‌(防冒名开户)核实‌风险测评真实性‌(防代签或诱导)...
期货黎经理 930
证券账户开完后,电话回访是怎么回事?
证券账户开完后收到电话回访是正常流程,这是券商为了符合监管要求,确保账户是本人自愿开立,防止信息被冒用。回访主要确认你的身份信息、开户意愿,以及是否了解投资风险,不用太紧张,如实回答就...
首席杨经理 6507
新手投资者开户后券商回访的监管要求、回访内容及未接听回访的账户后果?
您好,开户后客户回访是券商的强制性合规义务,由证监会及证券业协会明确规定,所有新开股票账户必须完成首次回访,是开户合规闭环的重要环节,禁止券商省略、代访、虚假回访。监管要求回访需在开户...
资深小童经理 1659
开通股票账户时,证券公司会进行电话回访吗?回访内容是什么?
开通股票账户后,证券公司通常会进行电话回访,这是证监会规定的开户必备流程,主要目的是确认是否为本人操作,并做好风险提示。回访一般在开户成功后1-3个工作日内进行,请保持电话畅通。常见回...
资深顾问胡 7280
科创板开通需要等待回访吗?目前流程说明
科创板开通需要回访,这是监管要求的必要合规环节,并非可选步骤。回访的形式和时点因券商而异,但未完成回访前,科创板权限通常无法正式生效。科创板开户需要满足50万和24个月交易经验在线业务...
资深黄经理 165
评论
浏览更多不如立即追问,99%用户选择
立即追问

已有4,000万+用户获得帮助