进入证券行业的核心准入标准分两类：执业资格与机构门槛。

1. 个人执业
（1）通过证券从业资格考试：改革后需通过《金融市场基础知识》+《证券市场基本法律法规》两科，成绩长期有效。
（2）注册执业：与证券公司、投资咨询机构等签订劳动/委托协议，由机构向中国证券业协会申请执业证书；无刑事处罚、未被市场禁入。
（3）持续培训：每年≥15学时后续培训，未达标将暂停执业。
（4）专项业务：投顾需本科+2年经验并通过《证券投资顾问业务》；分析师需硕士+2年并通过《发布证券研究报告业务》；保荐代表人需通过保代考试+3年投行经历。

2. 机构准入
（1）证券公司：证监会批准，注册资本≥1亿元且为实缴货币资本；股东净资产≥2亿元、信誉良好。
（2）私募管理人：在中基协登记，证券类注册资本≥1000万元，高管需3年以上投资管理经验且无不良记录。

简言之：个人先考过两科基础，再挂靠机构注册；机构则需满足资本、人员、合规等监管硬指标。

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