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进入证券行业的准入标准

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进入证券行业的准入标准

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理财王经理

理财王经理股票

帮助10万+ 好评8851 入驻10年+

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进入证券行业有一些基本准入标准。首先，得年满18周岁，具有完全民事行为能力。学历上，一般要求大专及以上，不过不同岗位对学历要求有差异，像研究分析类岗位通常要求硕士甚至博士学历。

最重要的是要通过证券从业资格考试，这是进入行业的敲门砖，考试科目有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。此外，还得品行良好，没有违法违规记录。

我们公司能为有志于证券行业的人士提供很多机会和资源。对于投资者，我们有专业的服务团队，能提供全面的投资建议，还能在开户佣金成本费率上给到合适的方案。如果你想了解更多证券行业信息或者有投资需求，点赞支持或点我头像加微联系我。

发布于7小时前杭州

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资深顾问黄股票

帮助5.6万好评6.4万从业10年+

进入证券行业主要得通过证券从业资格考试，这是基础门槛。考试内容包括金融市场基础、法律法规这些，需要认真准备。另外，学历方面一般要求本科以上，金融、经济相关专业会更吃香。除了证书和学历，实际工作中沟通能力、分析能力和抗压能力也挺重要，毕竟市场波动大，需要沉稳心态。

如果想入行或考证辅导，我可以帮忙对接资源。我司作为十大券商之一，团队专业、培训系统，还有专属学习支持。觉得回答有用可以点个赞，需要具体指导的话，欢迎点我头像加微信细聊！

发布于7小时前北京

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资深王经理股票

帮助4.3万好评4701 从业3年

您好，欢迎咨询证券行业的相关问题。

进入证券行业，成为一名专业的从业人员，需要满足一系列由**中国证券业协会**制定的准入标准。这些标准主要分为**资格要求**和**执业要求**两大部分。

**一、核心资格要求：证券从业资格考试**

这是进入行业的“敲门砖”。根据您希望从事的具体岗位，需要通过相应的考试：

1. **一般从业资格考试**：这是最基础的门槛，考试科目为：
* 《证券市场基本法律法规》
* 《金融市场基础知识》
通过这两门考试，即获得证券从业资格，可以从事基础性业务。

2. **专项业务类资格考试**：在获得一般从业资格后，若想从事更专业的岗位，需通过相应方向的考试，例如：
* **证券投资顾问**：通过《证券投资顾问业务》科目。
* **证券分析师**：通过《发布证券研究报告业务》科目。
* **保荐代表人**：通过《投资银行业务》科目（要求更高，通常需先注册为一般从业人员）。

**二、执业要求与条件**

获得资格后，要正式执业，还需满足以下条件：

* **机构聘用**：必须由一家合法的证券公司（券商）正式聘用。
* **执业注册**：由所在券商通过中国证券业协会的平台为您进行执业注册，申请执业证书。个人不能自行申请。
* **合规记录**：具有良好的诚信记录，近三年未受过刑事处罚或严重的行政处罚。
* **学历与能力**：通常要求具备本科及以上学历（具体要求各公司有差异），并具备与岗位相适应的专业能力和从业经验。

**三、持续学习与合规**

证券行业是强监管行业，从业人员需要：
* **持续培训**：每年需要完成协会规定的后续职业培训，以维持执业资格。
* **严守合规**：严格遵守法律法规、职业道德和公司规章制度，这是职业生涯的生命线。

**总结来说**，路径通常是：**通过从业资格考试 → 被证券公司录用 → 由公司申请执业注册 → 持续合规执业与学习**。

如果您有志于进入这个行业，建议首先关注中国证券业协会官网，了解最新的考试大纲和报名信息，扎实准备从业资格考试。

我可以为你提供适合的开户费率。要是觉得我的解答有帮助，点赞支持一下，点我头像加微信联系我，咱们再深入聊聊投资的事。

发布于7小时前西安

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首席常经理股票

帮助4.9万好评4519 从业10年+

进入证券行业的核心准入标准分两类：执业资格与机构门槛。

1. 个人执业
（1）通过证券从业资格考试：改革后需通过《金融市场基础知识》+《证券市场基本法律法规》两科，成绩长期有效。
（2）注册执业：与证券公司、投资咨询机构等签订劳动/委托协议，由机构向中国证券业协会申请执业证书；无刑事处罚、未被市场禁入。
（3）持续培训：每年≥15学时后续培训，未达标将暂停执业。
（4）专项业务：投顾需本科+2年经验并通过《证券投资顾问业务》；分析师需硕士+2年并通过《发布证券研究报告业务》；保荐代表人需通过保代考试+3年投行经历。

2. 机构准入
（1）证券公司：证监会批准，注册资本≥1亿元且为实缴货币资本；股东净资产≥2亿元、信誉良好。
（2）私募管理人：在中基协登记，证券类注册资本≥1000万元，高管需3年以上投资管理经验且无不良记录。

简言之：个人先考过两科基础，再挂靠机构注册；机构则需满足资本、人员、合规等监管硬指标。

以上内容来自网络，仅供参考，如需专业人工服务请点击头像查看加V咨询。

发布于7小时前盘锦

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