证券公司合规部门是负责哪些工作的?
感谢您关注该问题,该问题有8位专业答主做了解答。
下面是杨帆的回答,如果对该问题还有疑问,欢迎添加专属进一步交流。
你好,合规部门是负责风险监控和规范管理的,是为了防止和处理公司或者从业人员违规行为的
杨帆 当前我在线
帮助1615 好评29 入驻10年+
“服务“
一对一咨询
收藏 追问
举报

还有7位专业答主对该问题做了解答

相关问题 查看更多>
证券公司归哪个部门管?
您好,很高兴为您解答,证券公司归证监会管理,请问是有什么需求呢。VIP佣金开户渠道随时在线找我办理,无资金门槛,全国前十券商投资更安心,一对一专业开户服务包您满意的,祝您投资愉快!
首席柯顾问 24243
证券免5是什么意思?证券公司免5合规吗?
券商证券开户的佣金都是没有标准的,网上开户佣金比线下低很多,点击头像找客户经理咨询会根据资金量大小给相对优惠的佣金的。准备身份证+一类银行卡,根据步骤提示操作就行。联系小桃经理可享受各...
资深小桃经理 1800
基金公司的合规部门在业务开展中起到什么作用?如何确保合规运营?​
作用:确保公司的经营活动和基金运作符合国家法律法规、监管要求以及公司内部规章制度,避免法律风险和监管处罚;审核业务合同、投资决策、营销宣传材料等,确保其合法合规;开展合规培训和教育,提...
资深杨经理 189
哪个证券公司是合规的呢,可以说说吗
您好,证券公司开户选择上市券商是安全可靠的,现在网上开户比较简单,带好证件就可以办理,带好银行卡和身份证。我司前十大券商之一,佣金费率低,还可下调,开户还可享受VIP交易通道,既省钱又赚钱!
首席郭顾问 1214
证券公司有哪些部门,各部门是怎么运作的?
一般所说的证券公司应该是说综合型证券公司(有关公司分为三类,证券经纪类公司,只能做股票等证券交易的经纪或者证券承销等业务;证券发行类公司,负责上市公司的保荐、财务顾问或者证券承销业务;...
安经理 41807
合规风控部门与投资部门的权限制衡机制如何设计?​
在权限制衡机制设计上,投资部门负责制定投资策略、选择投资标的、执行交易指令,追求投资收益;合规风控部门对投资决策进行合规审查和风险评估,有权对违反法律法规、基金合同或风险过高的投资行为...
资深杨经理 199
评论
浏览更多不如立即追问,99%用户选择
立即追问

已有36,515,586用户获得帮助