券商的监管分类评级是怎样的?谢谢
资深赵老师 在线
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下面是资深赵老师的回答,如果对该问题还有疑问,欢迎问一问进一步咨询。
您好, 根据《证券公司分类监管规定》,券商分类评级分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。这是监管层对券商治理结构、内部控制、合规管理、风险管理、风险控制及业务发展状况的综合评价。这种分类评级直接影响券商投资者保护基金计提比例、净资本、风险资本等核心监管指标计算标准,同时也会影响到新业务资格、监管资源分配、现场/非现场检查频率等。


评级类别分为A、B、C三大类和D、E两类,其中A、B、C三大类公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。D类公司为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司,E类公司也为发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。

证券公司分类评价自2010年起开始公布分类结果,至今已有12年。从2019年开始,A类券商比例在逐步提升,同时C类D类券商比例也在提升,位于中间层的B类券商比例在下降。

以上是我针对券商的监管分类评级是怎样的相关问题做的专业解答,希望对您有所帮助,如果您这边还是有什么不懂的地方话,可以点击右上方头像添加好友,可以咨询我,微信随时在线,祝您投资顺利!


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