证券从业人员委托国债逆回购出现合规问题怎么处罚啊?
陈顾问 在线
资质已认证
帮助7.7万 好评1588 入驻7年
感谢您关注该问题,该问题有33位专业答主做了解答。
下面是陈顾问的回答,如果对该问题还有疑问,欢迎问一问进一步咨询。
您好,我建议您在证监会官网看一下细则
股票开户、期权、两融、债权,佣金利率优惠
  展开↓
当前我在线 最快30秒解答 立即追问 99%的人选择
收藏
举报
推荐其他专业回答
在线 资深顾问胡:您好,很高兴为您解答问题。
证券从业人员委托国债逆回购出现合规问题怎么处罚啊?这个是看每个公司自己的要求,严重的开除,直接被禁止进入证券行业,处罚规则建议到证监会官网看一下细则,比较详细。我们个人做国债逆回购,首先需要有一... 全文>
证券从业人员委托国债逆回购出现合规问题怎么处罚啊?
相关问题
证券从业人员能否开立股票账户,监管禁止条款,从业人员违规开户交易处罚,家属开户交易限制规定?
您好,根据《证券法》《证券从业人员执业行为准则》,持牌证券从业人员(券商客户经理、投资顾问、投行、交易、风控、基金公司从业人员)严禁以本人名义开立A股股票账户,同时禁止借用、控制他人证...
资深小童经理 1706
证券从业人员接受客户转介绍开户,仅传递客户联系方式,不收取佣金分成,是否合规?
这种行为在满足合规要求的前提下是被允许的,但并不是只要不收取佣金分成就完全没问题,核心得看整个过程是否符合监管规定和券商内部的管理制度。证券从业人员的任何执业行为都得在监管框架内,转介...
小赵老师 489
从业人员能否买场内ETF基金?
一般来说,从业人员在遵守相关法律法规和监管规定的前提下,是可以购买场内ETF基金的。对于证券从业人员来说,他们通常可以购买场内ETF基金,但可能会受到一些限制和规定的约束。这些限制旨在...
量化张经理 17401
咨询一下,证券从业人员的配偶可以炒股吗?
你好,证券从业人员的配偶可以炒股,但是从业人员不能帮助配偶下单。如果你想了解更多,记得联系我。
证券万经理 17632
如果作为证券从业人员的配偶后还可以炒股吗?
作为证券从业人员的配偶,在理论上是可以炒股的。国家法律并未明确禁止证券从业人员的配偶进行股票投资。然而,需要注意以下几点:1.**遵守法律**:证券从业人员的配偶在进行股票投资时必须严...
资深小提经理 13650
证券从业人员可以做期货吗?
您好,证券从业人员是可以做期货的,现在证券从业人员可以进行商品期货交易,但不能直接参与股票相关的衍生品交易,如ETF期权,除非是通过期货公司进行,这可能绕过了某些限制。对于股指期货,也...
玉涛经理 17163
评论
浏览更多不如立即追问,99%用户选择
立即追问

已有40,009,975用户获得帮助