证券从业人员委托国债逆回购出现合规问题怎么处罚啊?
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国债逆回购规则及操作 【逆回购】投资指南 国债投资秘籍 证券入门手册

证券从业人员委托国债逆回购出现合规问题怎么处罚啊?

叩富问财 浏览:8717 人 分享分享

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证券从业人员委托国债逆回购出现合规问题怎么处罚啊?这个是看每个公司自己的要求,严重的开除,直接被禁止进入证券行业,处罚规则建议到证监会官网看一下细则,比较详细。我们个人做国债逆回购,首先需要有一个证券账户,在证券账户里进行操作。深市国债逆回购是1000元起,以1000元的整数倍递增;沪市国债逆回购是10万元起,以10万元的整数倍递增。
证券开户流程大致如下:
1.首先通过证券官网进入网上开户界面
2.点击右边的马上开户开股票户,然后输入手机号获取验证码进入正式开户。
3.上传事先准备好的头像照片和身份证正反面照片,大小不要超过5MB,头像照片要求不能是证件照,要看得清楚脸不能戴帽子和墨镜也不能处理过,身份证照片不能有反光。
4.系统会自动识别信息,发现错误的地方要及时更正。
5.与见证人员进行视频见证,回答几个问题核实信息即可。
6.选择开通的股东账户,签署相关协议。这一步中协议需要仔细阅读并打勾签署。
7.设置交易密码和资金密码,这个密码很重要一定要记住。
8.选择正规存管银行并且输入银行卡号和银行卡密码。
9.正规存管支持的银行可以参照系统右上角的常见问题查看。
10.完成风险测评和回访问卷
我司低佣金无资金门槛要求,前十大券商之一!佣金就是实打实优惠给您!

发布于2022-6-1 13:46 北京

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看情节处罚,业人员不可以参,祝你投资愉快·

发布于2018-4-27 16:05 丽江

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您好,基本上就是,直接开除除名,合规问题,没办法的。

发布于2018-5-2 14:31 长沙

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您好,这个合规上面都是有相关的处罚条款的,您这边看一下就知道了。选择我们,佣金在我们不亏钱的前提下,可以协商给到最低,欢迎咨询!

发布于2019-4-8 09:55 杭州

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具体的可以找你们公司的合规部处理,祝您投资顺利

发布于2019-8-21 16:04 成都

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处罚规则建议到证监会官网看一下细则,比较详细。祝投资顺利。

发布于2019-11-15 09:51 北京

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处罚细则可以去证监会官网查看,希望有所帮助!

发布于2019-12-26 16:01 北京

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开户就可以操作逆回购,开户我司手续费实惠,开户直接预约我包您满意为止!!

发布于2020-4-30 08:48 北京

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首发回答
不会有处罚的。国债每个人都有购买的权利

发布于2018-4-27 15:04 成都

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您好,建议您在证监会官网看一下细则,希望能够帮到您

发布于2018-4-27 15:05 武汉

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你好,证券从业人员代客理财违法吗根据《中华人民共和国证券法》第一百零九条因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券交易所的从业人员。

发布于2018-4-27 15:05 杭州

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你好,这个每个公司不同,应该会扣除风险金

发布于2018-4-27 15:05 阿拉尔

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你好,国债逆回购是可以操作的哦,除非你同一个站点有股的委托哦,欢迎交流哦。

发布于2018-4-27 15:06 上海

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你好,根据相关规定来处罚,建议你官网查询,希望对您有所帮助

发布于2018-4-27 15:06 广州

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一般出现问题后会被证券公司劝退,以后的职业生涯也会受很大影响,基本上告别这个行业了。

发布于2018-4-27 15:08 杭州

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你好。这个每个公司的规章制度不一样,一般是进行劝退。

发布于2018-4-27 15:17 成都

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你好,现在都是劝退的这块的所以每家公司的制度不一样啊!

发布于2018-4-27 15:21 武汉

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这个是需要扣分的,一般是进行劝退。

发布于2018-4-27 15:21 杭州

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您好,您好,是会受到协会的警告或通报批评,希望可以帮助到您,祝您投资愉快!

发布于2018-4-27 15:29 深圳

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你好,债券逆回购是需要使用证券账户的,因此从业人员不可以参与

发布于2018-4-27 15:53 成都

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