证券公司投顾荐股是合法吗哪家有
资深顾问叶 在线
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证券公司投顾荐股基金上都是合法的,证券公司投顾经理都挺有合法的资质,可以通过证监会查询到。比如前十大证券公司国泰君安,华泰证券,中金公司,银河证券,中信证券都是比较不错的,证券公司投顾荐股是否合法,可以通过以下几点来进行分辨。


1,要看证券公司是否具备证券投资咨询业务的资格。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等法律法规的规定,证券投资咨询业务属于特许经营,只有经过证监会批准的证券公司或者专业的证券投资咨询机构才能从事该业务。目前,国内只有83家机构获得了证监会关于“投顾业务”的批准。您可以通过中国证券业协会的官网查询到这些机构的名单和相关信息。


2,要看证券公司的投顾人员是否具备执业资格。根据《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规的规定,从事证券投资顾问业务的人员必须具备相应的从业资格,并且领取投顾执业证书。您可以通过中国证券从业人员资格管理中心的官网查询到这些人员的姓名和执业编号。


3,要看证券公司的投顾服务是否符合行业规范。根据《证券投资咨询机构执业规范(试行)》等法律法规的规定,合法的投顾服务应当遵守客观、诚信原则,不得有以下行为

1,无证荐股,即未经证监会批准,擅自公开经营证券相关业务的机构和个人行为

2,违规承诺收益,即以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

3,编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场

4,利用内幕信息或者操纵市场从事证券交易活动

5,协助或怂恿客户从事违法行为

6,收取不合理或者不明确的费用


以上所述就是我对您证券公司投顾荐股是合法吗哪家有做出的回答,希望对您有所帮助,如果您还是有什么不懂的地方也可以右上角来添加我的微信或者点击阅读原文与我联系,这边祝您投资顺利。



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在线 首席林经理:您好,很高兴为您解答问题。
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