保荐人是指在证券发行过程中对发行公司进行审核并提供财务、法律和业务等方面的咨询服务,并向监管机构提交申报材料的专业机构。
在中国内地,从事证券保荐业务需要获得证券业协会颁发的证券及投资咨询业务许可证(以下简称“咨询业务许可证”)。具体的条件包括:
1.具备该项业务所需的人员和技术条件,有依法设立的实体和办公场所。
2.注册资本不少于 1000 万元人民币;
3.组织机构健全,业务管理制度完善;
4.保荐业务负责人应当具备或者聘请符合条件的高级管理人员;同时还应当制定和落实严格的保荐业务管理制度,确保保荐业务安全、规范开展;
5.公司上一年度审计报告出具无保留意见;
6.具有良好的信誉状况和商业声誉。尤其是保荐人1987年证券法第三十条第一款明确规定:“保荐人不得有违法违规行为,不得与所保荐的企业、发行人的主要股东或者相关方存在利益关系,不得存在其他妨害证券市场公正、公平的行为。” 这也是公司自身需要多加注意的问题。
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