权限开通记录会和开户日志一并留存吗
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权限开通记录会和开户日志一并留存吗

叩富问财 浏览:41 人 分享分享

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从业认证| 从业7年

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您好
权限开通记录**归入同一客户档案,和开户日志一并存档,但会分开独立记录**。

业务限制
每一笔权限开通、权限撤销操作都会单独生成业务日志、电子确认文件、适当性留痕材料,统一归集到该客户的账户档案包内,不是合并成单条开户记录。监管要求档案保存不少于 20 年,支持回溯查询。
每次开通科创板、港股通、期权等权限产生的知识测试、风险揭示书,也一并归档。APP 里可查询权限开通历史记录,如需纸质档案可临柜申请调取。

区分要点
存储归属:同一份客户档案包;
记录形式:开户资料、后续权限业务记录为独立条目分开留存。

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发布于3小时前 天津

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资深小妮经理:
权限开通记录与开户日志均纳入账户全生命周期的合规留存范畴
资深-杨经理:
可通过账户系统的合规日志模块核验相关留存内容的完整性
9名擅长【权限开通】的认证经理当前在线>
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