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您好，
(1) 期权买方权利仓资金不足：无法完成行权申报，实值合约到期直接作废，已缴纳权利金全部亏损，仅造成自身投资损失，无监管违约处罚、无罚金、无诚信记录影响，可在行权日收盘前平仓离场锁定价值。
(2) 期权卖方义务仓被指派后证券或资金交割不足：构成行权交割违约，交易所会启动代为买进 / 卖出处置，产生的价差亏损、经手费用全部由违约方承担；同时计收违约金，违约记录纳入投资者期权交易诚信档案，多次违约会被限制期权开仓权限，情节严重可暂停期权交易资格。
(3) 实操补救要点：买方资金缺口优先当日卖出持仓变现或银转入金，也可直接平仓了结合约；卖方提前备好足额标的证券或交割资金，避免指派后交割违约。
总结：买方仅自身浮盈归零无惩戒，卖方交割违约会承担实际亏损、违约金并留下交易不良记录。
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发布于2026-8-2 22:16 天津
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